2014证券从业资格投资基金练习题第四章
《投资基金》第二章同步练习题：基金管理人
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是( )。
A.存续期限不同
B.基金份额面值不同
C.影响基金价格的主要因素不同
D.收益与风险不同
2.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )
A.基金管理公司设立审核
B.基金管理公司重大事项变更审核
C.对基金托管银行履行职责情况的监督
D.基金管理公司股权处置监管
3.基金管理公司在下列事项变更时不需经中国证监会批准的是( )。
A.修改章程
B.计提风险准备金
C.变更名称、住所
D.变更股东、注册资本或者股东出资比例
4.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司内股东利益最大化
C.投资风险最小化
D.投资回报最大化
5.证券投资基金反映的是( )关系。
A.债权债务
B.所有权
C.产权
D.信托
6.下列各项中不是后台支持部门的组成部分的是( )。
A.市场部
B.行政管理部
C.信息技术部
D.财务部
7.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。
A.注册资本不低于10亿元人民币
B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C.从事证券经营等金融资产管理业务
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
8.基金管理公司最核心的业务是( )。
A.基金设立
B.投资管理
C.基金发行
D.风险管理
9.以下对于基金管理公司治理结构的表述，不正确的是( )。
A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B.应实行独立董事制度
C.应建立完善的内部监督和控制机制
D.应坚持以股东利益最大化
10.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.12
B.9
C.6
D.3
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为( )。
A.基金的市场营销
B.基金的投资管理
C.基金的后台管理
D.基金的托管
2.董事会审议下列( )事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运中的重大关联交易
B.聘请或更换会计师事务所
C.公司管理的半年度和年度报告
D.法律法规及公司章程规定的其他事项
3.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是( )。
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
4.在我国承担基金份额注册登记工作的主要是( )。
A.基金管理公司自身
B.证券投资咨询机构
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
5.公司内部控制制度由( )等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
6.基金管理公司的机构设置中包括( )等部门。
A.投资管理
B.风险管理
C.市场营销
D.基金运营
7.基金的投资决策过程涉及( )。
A.研究发展部
B.基金投资部
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
8.下列属于基金管理公司业务的特点的是( )。
A.一般不进行负债经营
B.收入主要来自于基金管理费
C.投资管理能力是公司的核心竞争力
D.业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失
9.基金管理公司内部控制机制的层次一般包括( )。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
10.基金管理公司应在( )等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。
A.基金合同生效公告
B.上市交易公告书
C.相关基金半年度报告
D.相关基金年度报告