41、 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.3‰
B.4‰
C.5‰
D.6‰
42、 ( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A.公开报价
B.对话报价
C.格式化询价
D.双边报价
43、 2005年10月重新修订的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《企业破产法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
44、 客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。
A.了解交易风险，明确买卖方式
B.根据自身承受能力接受交易结果
C.确定委托手段
D.按规定缴存交易结算资金
45、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。
A.发行价格
B.净值
C.市值
D.面值
46、 投资者办理委托买入证券时，必须将委托买入所需款项金额存入其( )。
A.信用卡账户
B.交易结算资金账户
C.银行定期储蓄账户
D.证券账户
47、 客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客 户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。
A.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量×买入价格Xl00%
B.融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量×卖出价格Xl00%
C.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量×证券市价Xl00%
D.融资保证金比例=保证金/融资买入证券数量X收盘价Xl00%
48、 上海证券交易所规定8股交易的申报价格最小变动单位为( )。
A.0.01元人民币
B.0.001元人民币
C.0.01港元
D.0.001美元
49、 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券( )的一方。
A.质权
B.抵押权
C.处置权
D.所有权
50、 理财顾问服务的( )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清前的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
51、 在订单匹配原则方面，下列不属于优先原则的是( )。
A. 数量优先原则
B. 证券种类优先原则
C. 时间优先原则
D. 客户优先原则
52、 深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为O.01元人民币。
A.基金交易
B.债券买断式回购交易
C.权证交易
D.A股交易
53、 委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。
A.买卖证券的方向
B.委托时效限制
C.委托价格限制
D.委托订单的数量
54、 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，( )对证券账户实施统一管理。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
55、 以下( )不属于证券交易所无法连续交易的情形。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
56、 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A.金融期货
B.金融期权合约
C.金融衍生工具
D.金融期货合约
57、 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.10
C.15
D.30
58、 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
59、 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
60、关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是( )。
A.申请材料送交日为T-4日前
B.提交公告申请日为T-1日前
C.公告刊登日为T日
D.股权登记日为T+3日