21、 以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
22、 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A.当日开盘价
B.该证券发行价
C.零
D.开盘价与发行价的均值
23、 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。
A.制度防范
B.法律审批
C.风险监察
D.自律管理
24、 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A.20%，20%
B.20%，200%
C.200%，20%
D.200%，200%
25、 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
26、 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
A.托管机构
B.证券公司自己
C.推广机构
D.结算托管部门
27、 1992年年初，人民币特种股票即B股最先在 ( )证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
28、 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于( )人民币。
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
29、 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
30、 首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为( )。
A.A类
B.AA类
C.AAA类
D.AAA+类
31、 ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A.±l5%
B.±l7%
C.±l9%
D.±20%
32、 沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1994年10月和l993年12月
D.1993年12月和l994年10月
33、 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A.25000
B.2500
C.100
D.10
34、上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其( )为成交价格。
A.使未成交量最小的申报价格
B.可实现最大成交量的价格
C.距前收盘价最近的价位
D.中间价
35、 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )亿元。
A.5%;2
B.15%;2
C.5%;3
D.10%;3
36、 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，无法及时与客户取得联系时，则以( )为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A.证券代码
B.证券名称
C.随机股
D.其他大盘股
37、 实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.交易风险
B.投资风险
C.结算风险
D.清算风险
38、 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
A.自行对冲
B.分别进场申报竞价成交
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
39、 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A.交易系统
B.互联网
C.结算系统
D.分公司系统
40、 《全国银行问债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行问债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国银行业监督管理委员会