一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、 2010年1月22日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《融资融券交易风险揭示书》
D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
2、 采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。
A.2
B.3
C.4
D.5
3、标的证券为股票的，应当符合的条件是( ).
A.在交易所L市交易满2个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿彤或流通市值不低于3亿元
C.股东人数不少于1000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
4、 ( )将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
5、 ( )与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
A.债券回购成交通知单
B.交易系统生成的成交单
C.回购成交合同
D.附属协议
6、 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
A.股票买卖
B.申购配股权证
C.现金红利发放
D.新股申购
7、 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
8、 ( )又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。
A.集中性市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.无差异市场营销策略
D.分散性市场营销策略
9、 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
10、 在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A.资金账户
B.基金账户
C.结算账户
D.证券账户
11、 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于( )年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
12、 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍
13、 以下( )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。
A.最优5档即时成交剩余转限价申报
B.本方最优价格申报
C.最优5档即时成交剩余撤销申报
D.对手方最优价格申赧
14、 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算 的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
15、 债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交传真件
C.成交确认单
D.成交协议书
16、 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定 不得低于客户提交保证金的( )，期限不超过( )个月。
A.50%，3
B.20%，6
C.50%，6
D.20%，3
17、 证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币( )万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.8000
18、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
19、 证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
20、 证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人
B.发行人
C.管理者
D.承销者