一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
2、 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的( )。
A.市场风险
B.客户信用风险
C.业务管理及集中度风险
D.信息技术风险
3、 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
A.3 000万
B.5 000万
C.1亿
D.5亿
4、 证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
6、 ( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户
B.A股账户
C.转债账户
D.基金账户
7、 ( )我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
8、 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.初始
9、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.600%
10、 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A.经纪商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
11、 开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为( )元。
A.100
B.1
C.1 000
D.10 000
12、 对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按( )计收。
A.5%
B.15%
C.20%
D.30%
13、 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.1分钟
B.2分钟
C.3分钟
D.5分钟
14、 ( )对证券交易实行实时监控。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券公司
D.证券登记结算机构
15、 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D.当日买人的证券，同日不可以用于申购基金份额
16、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币( )。
A.100元
B.1 000元
C.5 000元
D.10 000元
17、 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是( )。
A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当H申报价格为11.5元
C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
18、 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。
A.立即
B.次一营业日
C.2个工作日
D.3日内
19、 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A.前日基金份额净值
B.1元
C.当日基金份额净值
D.当日市场价格
20、 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7