一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身( )。
A.没有价格，有价值
B.有使用价值，但没有价值
C.没有使用价值，但有价值
D.没有价值，但有价格
2、 ( )是指向特定的投资者发行的证券。其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
3、 证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.中介机构
4、 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
5、 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所和律师事务所
D.证券监管机构
6、 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。
A.金融分业经营
B.对金融监管边界的重新界定
C.限制高管年薪
D.金融混业经营
7、 1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
8、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是( )。
A.完善治理结构，规范股东行为
B.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C.完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
9、 自( )开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A.2002年12月11日
B.2001年12月11日
C.2001年6月11日
D.2001年3月11日
10、 从( )起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，无需通过专业知识考试。
A.2004年1月1日
B.2004年6月1日
C.2006年1月1日
D.2008年1月1日
11、 股票是一种资本证券，它属于( )。
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
12、 小李观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的( )增大。
A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
13、 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
14、 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
15、 关于股票的价格，下列说法不正确的是( )。
A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证
B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
16、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业( )。
A.资产总额
B.产品价格
C.销售收入
D.利润和股息
17、 股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
18、 其他内资持股的持股人不包括( )。
A.民营企业
B.中外合资企业
C.外商独资企业
D.国有企业
19、 下列不是债券基本性质的为( )。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
20、 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券