第七章 资产管理业务
【考点一】资产管理业务的含义及种类
一、资产管理业务的含义
根据2003年12月18日中国证监会令第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》(简称《试行办法》)的规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
二、资产管理业务的种类
资产管理业务主要有以下三种：
(1)为单一客户办理定向资产管理业务。
(2)为多个客户办理集合资产管理业务。
(3)为客户特定目的办理专项资产管理业务。
【考点二】资产管理业务资格
一、证券公司从事资产管理业务的条件
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。
(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。
(6)中国证监会规定的其他条件。
二、证券公司申请资产管理业务资格应提交的相关材料
证券公司从事资产管理业务，应当获得中国证监会批准的资产管理业务资格。证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：
(1)申请书。
(2)经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件。
(3)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表。
(4)负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
(5)资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件。
(6)申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明。
(7)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制评审报告。
(8)资产管理业务计划书和业务操作规程。
(9)中国证监会要求提交的其他材料。
中国证监会依照法律、行政法规和《试行办法》的规定，对证券公司的申请材料进行审查，作出是否批准的决定，并书面通知申请人。