第二节 证券市场的行政监管
一、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场的监管意义
1、保证投资者权益的需要
2、维护市场良好秩序的需要
3、发展和完善证券市场体系的需要
4、提高证券市场效率的需要
(二)证券市场监管的原则
1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益
2、保护投资者利益
3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行
4、监管和自律相结合
二、证券市场监管的手段和目标
(一)证券市场的监管目标
运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用;保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。
(二)证券市场监管的手段
1、法律手段
2、经济手段
3、行政手段
三、证券市场的监管机构：
(一)国务院证券监督管理机构
1、中国证券监督管理委员会
2、中国证监会的派出机构
(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施
1、中国证监会的职责
2、中国证监会采取的措施