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1 本课题研究的目的，对国际贸易或在学术上的价值和意义，国内外研究现状及研究发展趋势

1.1 研究的目的

商务部产业损害调查局局长杨益2009年11月28日在第三届中国产业安全论坛上称，据世贸组织(WTO)秘书处统计数据显示，截至今年10月28日，WTO成员共发起171起反倾销调查，其中第三季度发起的反倾销调查数量较去年同期相比增长23%以上。按照目前发展趋势，WTO预计今年全年反倾销调查数量将达230至250起，超出2008年全年的212起。我国已进入贸易摩擦高发期，在今后相当长的一个时期，我国企业将面对日趋严峻的国际贸易和投资环境。在这种形势下，如何使对外贸易能够继续推动中国的经济持续快速增长，是我们所面临的重要问题。

通过对进出口弹性的分析，找出影响贸易的原因从而改善贸易状况。把进出口需求弹性分析作为论文选题，以期达到如下目的：(1)识别影响进出口需求弹性的因素;(2)构造一个模型，用来评估进出口需求弹性的变动对中国贸易的影响及其一些经济损失;(3)为外贸发展面临的主要问题提出相应的解决方案并对政策调整给出启示性建议。

1.2对国际贸易或在学术上的价值和意义

弹性(elasticit)的概念在经济学中的应用非常广泛，研究中国进出口商品需求弹性意义深远。概括起来，本选题的研究意义主要有两点：

第一，研究进出口弹性是有效进行进出口商品方向转变与调整的前提。对我国的进出口商品弹性的研究可以使我们解决在我国进出口贸易形势日益严峻的情况下，怎样通过汇率与收入弹性的研究来有效调整和优化商品的进出口结构，保持部分产品的适度进出口数量，以达到既促进经济增长又可以缓解和减弱中国的对外贸易摩擦问题。同时，目前我国外贸企业出口效益较低，企业在国际市场上缺乏定价话语权，受商品价格波动影响大;国际贸易保护主义盛行，加之一些企业实行低价竞争，以量取胜，我国遭遇的贸易摩擦与国外市场设限增多，对外贸易环境形势较为严峻;我国出口贸易的快速增长与资源、环境约束的矛盾日益突出，粗放型外贸增长方式亟待转变。通过本文的研究能够对上面存在的这些问题的解决提供一些比较切实的建议和帮助。同时，这些问题的研究也为中国贸易摩擦的解决提供一些具有针对性的方案，而且也为今后引进优质的外商投资指明了方向。

第二，国外有关进出口需求方程中价格弹性(汇率弹性)和收入弹性的检验性文献相当多，这些研究主要集中讨论贸易的收支弹性以及验证马歇尔-勒纳条 件(Marshall-Lerner condition)、劳森-梅茨勒效应(Lausen -Metzler effect)和所谓的“J曲线效应”是否成立。国内有关进出口的弹性研究(主要包括人民币汇率弹性，收入弹性和价格弹性)除了解决国外研究所涉及的问题之外，还要讨论这些实证检验结果对中国经济理论发展的启示。所以从这一点来讲，本选题的研究也具有比较重要的理论价值。

1.3 国内外研究现状

1.3.1国外研究现状

国外有关进出口需求方程中价格弹性和收入弹性的检验性文献相当多。在过去几十年中，大量的学者使用标准的贸易方程对各国贸易进行了实证研究，这些方程大都将影响进出口的因素归结为国家间的相对价格和经济的实际活动变量。这些研究已经使得大多数的政策制定者和应用经济学者把标准贸易方程当作事实成立。所以贸易收支的相对价格弹性(汇率弹性)和收入弹性的经验研究自 20 世纪 50 年代开始后一直在不断获得新的进展。

Goldstein 和 Khan(1985)[1]对1985年以前的检验结果进行了全面的回顾。Rose 和 Yellen(1989)[2]估算了OECD 国家贸易收支的实际汇率弹性，结果表明，实际汇率的贬值有效地改善了OECD国家的贸易收支。Krugman 和 Baldwin(1987)，Heikei 和 Hooper(1987)[3]分别研究了美国贸易收支的实际汇率弹性，结果认为，实际汇率的贬值也有效地改善了美国的贸易收支。若干实证贸易方程一致表明：实际汇率是决定进出口的关键因素之一。在估计贸易弹性时，他们使用年度实际有效汇率，贸易伙伴国的实际 GDP 和本国实际 GDP 进行了回归分析。在他们看来，实际有效汇率可以提供汇率变化与贸易之间更直接的联系。他们得出的结论表明汇率持续偏离趋势线的确会对贸易产生影响。

在 Bayoumi(1999)[4]的一篇文章中，他指出在标准的贸易方程里，影响一国出口的因素是进口国的收入水平和两国的相对价格水平，它将实际 GDP 作为实际经济活动的替代变量，同时指出，高速增长的经济应该具有相对高的进口水平。

Hooper, Johnson 和 Marquez(2000)以及(2002)[5]运用新的统计检验方法对外贸的汇率弹性和收入弹性进行了检验，这些研究侧重于应用多国宏观经济模型分析各国之间是如何通过贸易的溢出等效应联系起来的。进出口贸易通常被认为是推动经济长的重要力量，在发展中国家贸易政策和国际收支平衡理论文献中，有关进出口贸易的价格弹性和收入弹性的衡量已引起人们的广泛关注。研究显示，几乎所有的西方发达国家，除短期内少部分国家不满足“进出口的需求弹性之和大于 1”的马歇尔—勒纳条件外，长期全部满足。

1.3.2国内研究现状

中国学者对进出口弹性的研究，主要有：厉以宁[6]对我国 1970-1983 年的数据分析后认为：我国的进出口弹性分别为-0.6871和-0.0506。陈彪如[7]运用 1980-1990年我国进出口价格指数和外贸进行回归后得到我国进口需求价格弹性为-0.3007，出口需求价格弹性为-0.7241。戴祖祥[8]运用出口价格指数、国外收入指数、出口额指数、出口量指数的时间序列数据，计算出我国 1981-1995 和1985-1995 年出口价格需求弹性分别为-1.0331 和-1.1234，收入价格弹性分别为0.6379 和 2.2761(统计检验不显著)。基于统计数据的不可取，戴祖祥采用了IMF 所计算出的中国进口需求长期弹性为-0.3。

钟伟[9]等运用 1993-1998 年中国进口量、出口量、进口与国内相对价格、出口与国外相对价格、GNP、有效汇率等的季度数据进行了研究。主要结论是：我国短期进口的价格弹性为-0.420、收入弹性为 0.172、出口价格弹性为 0.58、出口的汇率弹性为-2.031。本币的汇率变动对我国出口和国际收支有较为明显的时滞效应：第 1-2季度内进出口贸易平衡出现改善趋势，第4-5个季度时，改善更加明显。

张明[10]以 1985-1998 年时间序列数据为依据，首先，以弧弹性分别计算了中国各年份的进口和出口弹性，其值波动非常大，出口弹性正负值各半，最大值为正 ，绝对值最小值为 0.13;进口弹性除少数年份(2 个)为负值外，全部为正值;其次，最大值为 24.37，最小值为 0.33;最后，论文以此数据为基础，以美国的收入变化率代替外国的收入变化率，用美国的生产价格指数变化率代替外国的价格水平变化率，建立了线性回归方程，得到我国的长期进、出口弹性分别为-0.0566和-0.0057。

朱真丽，宁妮(2002)[11]对中国贸易1981—2000年的多边和双边价格弹性和收入弹性进行了分析，发现国民收入因素对贸易收支的影响是显著的。

谢建国、陈漓高(2002)[12]使用协整分析和方差分解的方法得出结论认为，人民币汇率贬值对中国贸易收支的改善没有显著的影响，并进一步指出贸易收支短期主要取决于国内需求状况，而长期则取决于国内供给状况。殷德生(2004)[13]使用单位根检验和协整方法估计了中国的贸易收支方程，出口需求方程和进口需求方程。

范金，王艳，梁俊伟(2004)[14]通过建立中国进出口弹性模型和行业计量经济模型，测算和研究了中国进出口弹性问题。

此外，也有学者进行更加细分产业的研究，比如，许和连、赖明勇(2002)[15]曾利用协整技术验证了中国工业制成品与实际 GDP，国外实际收入及人民币实际有效汇率之间存在长期稳定的均衡关系。范金，王艳，梁俊伟(2004)通过建立中国进出口弹性模型和行业计量经济模型，测算和研究了中国进出口弹性问题。他们的主要研究结论是：第一，中国长期出口价格弹性和进口价格弹性分别为-0.8579 和-1.0744;第二，中国大部分行业的出口价格弹性小于 1，特别是农业、石油及天然气开采业、纺织业、化学工业、仪器仪表及文化办公用机械制造业以及社会服务业价格弹性绝对值都在0.5左右;第三，中国大部分行业进口需求价格弹性小于或接近于1;石油及天然气开采业的进口价格需求弹性为异常值，为+1.3148。

毕玉江(2005)[16]在前人研究的基础上将我国商品按照标准国际贸易分类分为九大类，在此基础上研究了我国商品进出口与人民币实际有效汇率和国民收入之间的关系。通过他的研究得出我国各类商品出口对世界需求水平的弹性较大，对人民币实际有效汇率的弹性存在较大的差异;我国商品进口受我国经济发展水平影响较大，而实际有效汇率变动的反应与理论预测并不完全一致，对此他给出了自己的解释。

虽然这些研究所用的方法和样本区间不同，得出的结论也不尽一致，但他们都表明，一国的汇率和收入的变动可直接影响进出口商品的价格，进而影响一国的进出口量。无论是马歇尔-勒纳条件，还是劳森-梅茨勒效应，或是“J”型曲线效应，其理论是建立在局部均衡的假设前提下的，因此，在实证分析上，建立经济计量模型理所当然成为国内外研究人员计算和研究此类问题的主要工具。

1.4 本课题研究发展趋势

“十五”时期，对外贸易快速增长对中国经济和世界经济贸易发展产生了积极的作用和影响。一是进出口规模扩大与结构优化促进了我国产业结构的调整和升级，增加了国内税收及就业，成为拉动我国经济增长的重要力量。二是我国进出口贸易的发展为世界各国特别是主要贸易伙伴提供了巨大的商机，促进了世界经济贸易的持续发展。先前对进出口弹性问题的研究，还有以下三个问题有待今后的进一步研究：首先，考虑影响进出口更多的国内外经济变量(如投资，利率，贸易条件，人口等)，建立一个能全面反映中国进出口商品的方程，多角度研究进出口弹性。其次，要结合中国经济和外贸发展的特点展开对劳动密集型和资本技术密集型产品的对比研究，同时按《国际贸易标准分类》进行更加细划的分类研究，全方位了解中国进出口弹性问题。最后，要从更深的层面展开对人民币实际有效汇率变动对我国经济增长和效率的研究。相信这些问题的研究会使我们对此问题有一个更深入全面的认识和了解。

2 本课题研究的主要内容及框架，设计方案，预期效果

2.1本课题研究的主要内容及框架

本课题拟针对影响进出口需求弹性的因素的识别、评估和处理作探讨，试图初步建立起中国进出口需求弹性分析的理论与方法框架。

第一章：绪论

1.1研究背景和问题的提出。主要是通过对中国现阶段的贸易情况进行分析，指出弹性的调整就越能有效的促进经济的增长，从而在此背景下，展开对这一问题的研究。

1.2文献综述：对国内外关于进出口弹性研究现状的文献综述

1.3研究的意义：分析进出口需求弹性的研究意义。

1.4研究的方法和结构：给出论文的研究对象、主要内容、研究框架和创新点。

第二章 进出口需求弹性的理论基础

2.1基本术语：主要是通过对论文中用到的专业术语给出明确的定义及公式描述。

2.2相关理论：对应用的有关基础理论做出简要描述。

第三章 中国进出口需求弹性的实证研究