多项选择题
11.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
12.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是( )。
A.上市公司股东人数
B.红利分配方案决议确定的送股比例
C.股东的持股数
D.股东的流通股数
13.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
14.净额清算方式的主要优点是( )。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
15.证券公司营销渠道主要分为( )。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
16.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定( )。
A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价
17.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
18.目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括( )。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
19.下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是( )。
A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天
20.中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有( )。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
答案：
11.【解析】答案为ABC。证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括警告、罚款、没收违法所得。
12.【解析】答案为BC0对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是红利分配方案决议确定的送股比例、股东的持股数。
13.【解析】答案为AC。客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
14.【解析】答案为CD。净额清算又称差额清算，是指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。其主要优点是：可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
15.【解析】答案为AC。证券公司营销渠道是指证券产品及服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。营销渠道主要分为直接营销渠道和间接营销渠道两种。直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户。间接营销渠道是指产品通过中间商或中介机构来流通。
16.【解析】答案为ABCD。在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定回购债券数量、回购期限、到期交易净价、首期交易净价。
17.【解析】答案为BCD。在证券经纪业务中，包含的要素包括：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。
18.【解析】答案为BCD。目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限有7天、28天、91天。
19.【解析】答案为BCD。资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额两种。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。
20.【解析】答案为BD。中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易实行履约保证金制度，融资方和融券方在成交当日须按一定比率缴纳履约金。履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约的原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定，交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息。