单项选择题
41.竞价市场上，匹配成功的订单按( )成交。
A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价
42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
43.在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。
A.交易的组织者
B.交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，又是交易的直接参加者
D.交易的监管者
44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取
46.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
47.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是( )。
A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
49.下列属于限价委托的优点的是( )。
A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高
50.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化
答案：
41.【解析】答案为C。竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。
42.【解析】答案为C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
43.【解析】答案为C。在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。
44.【解析】答案为C。证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列要求：(1)保持独立、客观;(2)建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法;(3)建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库;(4)建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通。
45.【解析】答案为D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
46.【解析】答案为A。连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
47.【解析】答案为C。证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。
48.【解析】答案为B。开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再加上或减去必要的费用，就构成了开放式基金的申购和赎回价格。
49.【解析】答案为C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢(同价同时，市价委托优先限价委托成交)，有时甚至无法成交。
50.【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：①公司的经营方针和经营范围的重大变化。②公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，等等。(2)公司股权结构的重大变化。(3)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%，等等。故选项C不属于内幕信息。