三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)111、 证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。( )
112、 在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )
113、 回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( )
114、 上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。( )
115、证券公司可以自营所主(代)办公司的股份。( )
116、 变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。( )
117、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。( )
118、 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )
119、 可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。( )
120、 回购到期清算日9：00～15：00，融资方和融券方均可通过PROP系统对当日到期的一笔或多笔买断式回购申报不履约。( )
121、 在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划人投资者的资金账户。( )
122、 沪、深交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )
123、 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对：符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )
124、 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。( )
125、 目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。( )
126、 证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。( )
127、 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。( )
128、 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
129、 利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )
130、 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。( )
131、 当上市公司消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。( )
132、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )
133、 上海证券交易所新质押式国债回购共有9个回购品种。( )
134、 网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。( )
135、公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。( )
136、 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。( )
137、 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收人属于证券公司的收入。( )
138、 证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上.( )
139、 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。( )
140、 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。( )
141、 只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。( )
142、 可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )
143、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。( )
144、 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购成交合同应采用电子形式。( )
145、 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )
146、 清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。( )
147、 证券交易所接受会员的现价申报和市价申报。不过，市价申报只适应于没有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易。( )
148、证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。( )
149、证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。( )
150、 我国目前还没有金融衍生工具交易。( )