三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)111、 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。( )
112、 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( )
113、 在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计人该证券成交总量。( )
114、代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。( )
115、 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )
116、 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )
117、 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )
118、 目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )
119、 上海证券交易所证券交易的收盘价通过集合竞价的方式产生。( )
120、 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )
121、 我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。( )
122、 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。( )
123、 在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )
124、 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。( )
125、 上海证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。( )
126、 在权证业务中，标的证券除权、除息的，权证的发行人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。( )
127、 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( )
128、 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。( )
129、 单只标的证券的融券余量降至25%以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。( )
130、 证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收人、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。( )
131、 投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。( )
132、根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。( )
133、 在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。( )
134、 深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。( )
135、 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )
136、 股份转让公司可以委托多家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( )
137、 证券经营机构是资产管理业务中的受托人。( )
138、 证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。( )
139、 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )
140、 在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。( )
141、 配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。( )
142、 “一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。( )
143、 印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )
144、 可作为融资买人和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3 000人。( )
145、 资金账户是证券公司用于证券交易资金清算的专用账户。( )
146、 证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。( )
147、 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。( )
148、 债券回购交易与股票交易类似。( )
149、 证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。( )
150、 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。( )