41、 除了( )，其余选项所列都应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.期货交易所
42、 证券公司应当于每个交易日22：00前向交易所报送当日各标的数据不包括( )。
A. 融资还款额
B. 融资余额
C. 融券卖出量
D. 融券余额
43、 关于清算与交收，说法错误的是( )。
A.从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B.清算和交收两个过程统称为“结算”
C.正确的清算结果能保证交收顺利进行
D.清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
44、 下列不属于证券公司的营业柜台白营买卖特点的有( )。
A.比较分散
B.交易品种较单一
C.交易量通常较小
D.交易手续复杂
45、关于交易席位的说法，不正确的一项是( )。
A.证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位，不得共有席位
B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请
D.证券交易所自受理之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定
46、 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手。
A.5 000;10 000
B.10 000;50 000
C.1 000;50 000
D.1 000;5 000
47、实现证券与价款的收付称为( )。
A.清算
B.结算
C.交割
D.交收
48、 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.前一分钟市场价格的加权平均值
B.当时的市场价格
C.客户指定价格
D.客户指定价格或优于客户指定价格
49、 我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.总经理
50、 下列符合新股网上定价发行申购程序的是( )。
A.T日，投资者申购
B.T+2日，对申购资金进行验资
C.T+3日，公布中签率
D.T+4日，公布摇号中签结果
51、 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.交易系统
D.结算代理人
52、 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A.各证券公司
B.新股发行人
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
53、 在证券买卖成交的同时就约定未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为成为( )。
A.现货交易
B.回购交易
C.期货交易
D.远期交易
54、 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
55、 目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A.企业活期存款利率和实际冻结天数
B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C.企业活期存款利率和实际交易天数
D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
56、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有( )。
A.专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
B.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户
C.专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
D.证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
57、 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。
A.基本风险和非基本风险
B.系统风险和非系统风险
C.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
58、 股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在( )
A. 证券登记结算机构
B. 证券公司
C. 证券清算机构
D. 证券交易所
59、 对于交易所无形席位说法正确的是( )。
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
60、 ( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构