41、 我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司( )。
A.代销
B.包销
C.承销
D.自销
42、 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。
A.商业银行
B.财务公司
C.信托投资公司
D.证券公司
43、 创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4
B.5
C.3
D.2
44、 《中华人民共和国证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用( )或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A.公开的分散交易方式
B.非公开的集中交易方式
C.非公开的分散交易方式
D.公开的集中交易方式
45、 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.o0元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元、15.00元、8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。
A.1938.85
B.1877.86
C.2188.55
D.1908.84
46、 上证基金指数的选样范围是在( )上市的所有证券投资基金。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国国债登记结算有限责任公司
D.中国证券结算有限责任公司
47、 不存在再投资风险的金融工具有( )。
A.可转换债券
B.股票
C.无息票债券
D.附息债券
48、 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。
A.普通股票
B.优先股票
C.固定收益政府债券
D.固定收益金融债券
49、 ( )于2004年1月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.国务院证券委员会
B.中国证监会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会
50、 下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是( )。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
51、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为( )。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
52、 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.统一存管
53、 证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的( )。
A.操作权
B.获利权
C.知情权
D.管理权
54、 证券公司净资本不得低于其负债的( )。
A.6%
B.8%
C.10%
D.12%
55、 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.25.
56、 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。
A.55
B.35
C.80
D.30
57、 以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。
A.创业基金
B.私募基金
C.证券投资基金
D.社保基金
58、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是( )。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
59、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的，处以( )万元的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.3～30
B.3～20
C.3～10
D.1～10
60、 根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项，制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A.证券交易所会员
B.证券登记结算
C.上市公司
D.证券交易活动