证券公司高级管理人员资质测试考生须知

一、测试时长

测试时长为120分钟。

二、测试方式

测试采取闭卷笔试形式。

三、考场要求

1、请考生将试题答案填写于答题纸上，填写在试卷上的答案无效，作答须保证书写工整、字迹清晰，因前述原因影响评卷结果的，责任由考生承担;

2、考生应于开考前30分钟进入指定考场，验对准考证和有效身份证件;

3、考前10分钟为现场采像时间，考生须按要求完成电子相片采集;

4、测试在指定的时间和考场内进行;

5、考生进入考场必须携带准考证打印件和有效身份证件原件(证件类型及号码应与报名时一致)，按指定的座位就坐，入座后自觉将有效身份证件放置于桌面，以备监考人员检查;

6、考生进场后至测试结束一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外)，特殊情况必须有监考人员陪同;

7、开考20分钟后考生不得入场，测试开始30分钟后方可交卷离场;

8、考生在入座时必须关闭手机等电子设备,除携带必要的文具(碳素笔)外，其他物品应存放于指定地点。整个测试期间，考生不能相互借用文具、取用已经存放的个人物品;

9、考生入场后依次领取《答题纸》、《测试试卷》、《草稿纸》,考生领到《答题纸》后，应按要求先在指定位置，准确、清晰地填写姓名、准考证号码、证件号码等信息;

10、考生应自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西;

11、考生遇到问题可举手向监考人员询问，但不得涉及试卷内容;

12、考生因病不能坚持测试的，应报告监考人员，根据具体情况进行处理;

13、考生交卷后应立即离开考场，不得在考场附近逗留、喧哗;

14、测试结束后，考生不得再答卷，应将《测试试卷》、《答题纸》、《草稿纸》放在桌上，经监考人员确认后方可离开考场。考生不得携带或试图携带《测试试卷》、《答题纸》、《草稿纸》离开考场，违者按作弊处理。

四、  违纪处理办法

1、参加测试人员不符合报名条件，弄虚作假参加测试的，其考试成绩将被取消，给予两年禁考处理，并追究有关证券公司相应责任。

2、考生在测试期间有(并不限于)以下违反考场纪律的行为，情节较轻的，由监考人员提出批评和警告，同场测试两次受到批评和警告的判为违纪，本场次成绩取消并且一年内不得再报考测试：

(1)测试期间，交头接耳、互打手势的;

(2)偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的;

(3)测试期间，在考场内外喧哗的;

(4)拒不按要求存放物品的;

(5)其他一般违纪违规行为。

3、考生在测试期间有(并不限于)以下扰乱考场秩序行为之一的判为违纪，本场次成绩取消并且两年内不得再报考测试。情节严重的，移交公安机关依法对其进行处理：

(1)使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的;

(2)请人替考或代替他人测试的;

(3)涉及集体(2人及以上)舞弊的;

(4)使用或提供伪造、涂改证件的;

(5)考生未经许可擅自中途离开考场的;

(6)将《测试试卷》、《答题纸》带离考场的;

(7)考生恶意操作导致测试无法正常运行的;

(8)严重扰乱测试秩序、侮辱、漫骂或蓄意报复测试工作人员安全的考生恶意操作导致测试无法正常运行的。

4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，有关违纪违规情形将记入证券从业人员诚信信息管理系统，并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。