5.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定(1997年3月14日公布，自1997年10月1日起施行， 2011年2月25日最新修订)
熟悉虚假出资罪、抽逃出资的构成要件;熟悉欺诈发行股票、债券罪的构成要件;熟悉违规披露、不披露重要信息罪的构成要件;掌握证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件;掌握利用未公开信息交易罪的构成要件;熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的构成要件;掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件;掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件;熟悉背信运用受托财产罪的构成要件。
6.《中华人民共和国证券投资基金法》(2003年10月28日通过，2012年12月28日最新修订，2013年6月1日起施行)
了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;熟悉公募基金运作的方式;熟悉基金财产的独立性要求;熟悉基金财产债权债务的独立性意义;掌握非公开募集基金的合格投资者的要求;掌握非公开募集基金的投资范围;掌握非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;熟悉基金公开募集与非公开募集的区别。
7.《中华人民共和国信托法》(2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行)
了解设立信托的条件;熟悉信托财产与受托人财产相区别的规定;熟悉受托人义务的规定;了解信托变更及终止的相关规定。
8. 《中华人民共和国合同法》(1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行)
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则;了解合同当事人订立合同可以采用的形式;熟悉合同内容应包括的一般条款;了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任;熟悉借款合同的形式和主要内容;熟悉借款人和贷款人的权利及义务;了解有关委托费用支付的规定;熟悉受托人、委托人的权利和义务;了解有关委托事务报酬支付的规定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到损失时的赔偿责任规定;熟悉有关解除委托合同的规定;熟悉有关委托合同终止的规定;了解居间人和委托人的义务。
9. 《中华人民共和国担保法》(1995年6月30日通过， 1995年10月1日起施行)及《中华人民共和国物权法》(2007年3月16日通过，2007年10月1日起施行)关于担保的规定
了解担保的方式;熟悉担保合同的性质;熟悉保证人承担连带责任的规定;掌握抵押财产的范围;了解最高额抵押权的规定;熟悉可以出质的权利范围;掌握关于股权、基金份额出质的规定。
10. 《中华人民共和国反洗钱法》(2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行)
掌握反洗钱的概念;熟悉金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱义务的规定;了解金融机构未履行反洗钱义务的法律责任。
11. 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(2013年12月27日 公布)
掌握健全投资者适当性制度的主要内容;掌握优化投资回报机制的主要措施;掌握保障中小投资者知情权的主要方法;熟悉累积投票制、上市公司股东大会投票表决第三方见证、独立董事备案和履职评价等制度;了解第三方机构在行业纠纷解决中的作用;了解对中小投资者造成损害的赔偿主体范围;熟悉限售股股东减持计划预披露制度;了解加强中小投资者教育的主要方式;了解投资者保护综合体系的构成。
12. 《证券市场禁入规定》(2006年6月7日公布，2006年7月10日起施行)
熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
13. 《证券期货业信息安全保障管理办法》(2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行)
熟悉证券期货行业信息安全保障工作实行的原则;掌握证券公司的信息安全职责范围;熟悉证券期货行业的信息安全职责划分;掌握证券公司信息安全的基本保障要求和持续保障要求;了解证券期货业信息安全保障工作主体的责任。
14. 《证券公司分类监管规定》(2009年5月26日公布， 2010年5月14日修订)
熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则;掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标;掌握证券公司市场竞争力的评价依据;掌握证券公司持续合规状况的评价依据;掌握对证券公司评价计分的方法;了解证券公司因违法违规行为而被相应扣分的规定;了解证券公司因风险管理能力薄弱而被相应扣分的规定;了解证券公司因市场竞争力符合一定条件而被相应加分的规定;熟悉证券公司申请专业评价机构对其进行专业评价的规定;掌握根据证券公司评价计分高低进行分类的级别;熟悉将证券公司下调等级的情形;熟悉证券公司分类评价的程序;了解证券公司分类结果的使用规定。
15. 《证券公司业务范围审批暂行规定》(2008年10月30日发布，2008年12月1日施行)
掌握证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务的禁止行为;掌握证券公司使用自有资金投资证券而无须取得证券自营业务资格的条件;熟悉创新业务的范围与特征;熟悉不得经营相同业务的证券公司范围;熟悉新设公司核准的业务种数和证券公司一次增加的业务种数的限制;掌握证券公司增加业务种类需要符合的审慎性要求;熟悉证券公司申请增加业务种类应向证监会提交的材料;了解不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》的业务范围;熟悉证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形时证监会及其派出机构可以采取的措施;了解证券公司业务种类表述方式的新旧对比。