2014证券从业考试《证券交易》第三章笔记及练习六

2014-11-28 16:55:21 字体放大:  

三、业务规则

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:

(1)受托从事的介绍业务范围。

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。

(4)客户开户和交易流程、出入金流程。

(5)交易结算结果查询方式。

(6)中国证监会规定的其他信息。

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

相关推荐:

2014证券从业考试《证券交易》第三章笔记及练习四

2014证券从业考试《证券交易》第三章笔记及练习五