(二)经纪业务主要环节的操作规范
1.证券账户管理。 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
(1)代理开立证券账户
①境内自然人申请开立证券账户。
②境内法人申请开立证券账户：客户填写机构证券账户注册申请表，提交企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人(被授权人)有效身份证明文件及复印件。
③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性。在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
⑤按规定数据格式实时向中国结算公司传送开户数据;实时接收中国结算公司返回的确认结果，按规定格式打印证券账户卡或B股账户确认书(以下统称“证券账户卡”)或代办股份转让账户卡，加盖开户代理机构“证券账户开户业务专用章”后交申请人。
⑥收市后将客户留存资料交业务主管归档。
(2)证券账户卡挂失补办。
①自然人申请挂失补办
②法人申请挂失补办、更换：法人客户经办人(被授权人)填写挂失补办证券账户卡申请表，境内法人提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件和业务经办人有效身份证明文件及复印件;法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。挂失结果经中国结算公司确认后方可补办新的证券账户卡。
⑤收市后将客户留存资料交业务主管归档。
(3)证券账户注册资料变更。
①自然人申请变更(申请变更原因：客户姓名、身份证号码发生变化)：
②法人申请变更(申请变更原因：客户全称、注册号码发生变化)：客户填写证券账户注册资料变更申请表。境内法人提交企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件、发证机关出具的营业执照或注册登记证书变更证明或公告及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人签章并加盖公章的法定代表人授权变更机构名称、注册号码委托书、证券账户卡及复印件、经办人(代理人)身份证及复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。
③经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。
④复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。
⑤收市后将客户留存资料交业务主管归档。
⑥如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。审核通过后，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。