2014证券从业考试《证券交易》第一章笔记及练习一

2014-11-28 15:29:34 字体放大:  

3.我国银行间债券市场的基本情况

(1)1997年6月成立。

(2)目前,我国银行间债券市场的主要参与者(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行)。

(3)主要交易方式包括债券现货交易和债券回购,债券交易采用询价交易方式,包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

(4)2002年6月,银行的债券柜台市场开始运作。

七、证券登记结算机构

1.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

2.证券登记结算机构的职能(考点)

(1)证券账户、结算账户的设立。

(2)证券的存管和过户。

(3)证券持有人名册登记。

(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收。

(5)受发行人委托派发证券权益。

(6)办理与上述业务有关的查询。

(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

3.证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行:

(1)制定完善的风险防范制度和内部控制制度。

(2)建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范。

(3)建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系。

(4)要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务应急应变程序和操作流程。

同时,我国还设立了证券结算风险基金,用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取,由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。

【例8·单选题】我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

B.从证券登记结算公司的收益中提取

C.从证券登记结算公司的资本金中提取

D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

【答案】C

4.中国证券登记结算有限

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