2014年证券从业资格考试证券投资基金基础重点九

2014-10-23 15:57:53 字体放大:  

基金监管概述

一、基金监管的含义

基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

二、基金监管的目标

1.保护投资者利益。

2.保证市场的公平、效率和透明。

3.降低系统风险。

4.推动基金业的规范发展。

三、基金监管的原则

1.依法监管原则。

2.“三公”原则。

3.监管与自律并重原则。

4.监管的连续性和有效性原则。

5.审慎监管原则。