(四)股东人数要求： 2点，P387
1.按“盈利与市值要求”第1、2条申请上市的发行人至少有300名股东;按第3条的，至少有1000名股东。
2.持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。
(五)持续上市责任
控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。
(六)公司治理要求
1.公司上市后须至少有两名执行董事常驻香港;
2.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。
3.发行人董事会下须设审核委员会、薪酬委员会和提名委员会;
4.审核委员会成员须至少有3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长，审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事。
知识点四、H股发行的工作步骤 14步，P388，了解
知识点五、H股发行的核准程序： P389
【例题·单选题】内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )港元。
A 1
B 2
C 3
D 5
『正确答案』B