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2013年项目管理师项目管理的基本概念考试内容
投资建设项目管理概论
一、内容提要
1.1 管理的基本概念
1.2 投资建设项目
二、重点和难点
1. 了解管理的含义，熟悉管理的环境、职能
2. 熟悉项目的含义与特点，掌握投资建设的含义、特点、组成
3. 掌握投资建设基本程序、建设项目周期
三、内容讲解
第1章 投资建设项目管理概论
建设项目管理的核心任务是项目的目标控制，动态控制原理是项目目标控制的基本方法论。
1.1 管理的基本概念
1.1.1 管理的含义(了解)
管理是对资源进行有效整合以达到既定目标与责任的动态创造性活动。
管理具备以下五个方面的特征：
(1)动态性
(2)科学性
管理活动有两类，即程序性活动和非程序性活动。
程序性活动是指有章可循，照章运作可取得预想效果的管理活动;非程序性活动是指无章可循，需要在实施过程中进行分析并提出解决方案的管理活动。
(3)艺术性
(4)创造性
(5)经济性
管理的经济性首先反映在资源配置的机会成本上，其次是管理成本大小问题;再次是管理方式和方法选择的成本比较。
例题：
管理活动包括_____.(多选)
A. 正式活动
B. 非正式活动
C. 程序性活动
D. 非程序性活动
答案：C、D
分析：管理活动有两类，即程序性活动和非程序性活动。程序性活动是指有章可循，照章运作可取得预想效果的管理活动;非程序性活动是指无章可循，需要在实施过程中进行分析并提出解决方案的管理活动。
1.1.2 管理的环境(熟悉)
环境具有不确定性，可以分解成变化程度和复杂程度两个维度。
变化程度是指环境要素变化的范围和深度。如果环境要素大幅度改变，称为动态环境;如果变化很小，则称为稳态环境。
复杂程度是指环境中的要素数量及分布的区域。
例题：
管理的环境可以分解成_____两个维度。(多选)
A. 适应程度
B. 变化程度
C. 复杂程度
D. 进化程度
答案：B、C
分析：环境具有不确定性，可以分解成变化程度和复杂程度两个维度。变化程度是指环境要素变化的范围和深度。复杂程度是指环境中的要素数量及分布的区域。
管理的职能
1.1.3 管理的职能(掌握)
管理的基本职能是计划、组织、领导和控制。有些教材将管理的基本职能分为计划、组织、指挥、协调和控制，或计划、组织、人事、指导和监督。
(1) 计划
计划是管理的首要职能，计划职能的根本任务是确定目标。
计划就是根据环境的需要和自身的特点，确定在一定时期内的目标，并通过计划的编制，协调各类资源以期顺利达到预期目标的过程。
计划的含义：
● 确立目标;
● 制定规则和程序;
● 拟定计划并进行预测。
计划的作用主要体现在：
1)为单位成员指明方向，协调组织活动。
2)预测未来的变化，减少冲击。
3)减少重复和浪费性的活动。
4)有利于进行目标控制。
(2) 组织
组织是为了实现某一特定目标，经由分工与合作及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统，是依据管理目标和管理要求，把各要素、各环节、各方面，从劳动分工和协作上，从纵横的相互关系上，从时间过程和组织结构上，合理地组织成为一个协调一致的整体，最大限度地发挥人和物的作用。
组织主要有以下三层含义：
1)组织必须具有目标。目标是组织存在的前提和基础。
2)组织必须有分工与协作。分工与协作关系是由组织目标决定的。
3)组织要有不同层次的权力与责任制度。权力与责任是达成组织目标的保证。
(3) 领导
领导的含义：
● 促使其他人完成他们的工作;
● 维持组织成员的士气;
● 激励下属。
领导的目的在于使众为实现组织或群体的目标而努力。领导的作用主要体现在两个方面，即实现确定的目标的同时尽可能地满足组织成员的需要。
领导的职能归纳起来需要处理以下三个方面的关系：
1)与人的关系。
2)与事的关系。
3)与实践的关系。
(4) 控制
所谓控制，就是监督各项活动，以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程，是根据政策、目标、计划、标准以及经济原则对管理活动进行监督、控制和检查。
控制的概念体现了三个方面的特征：
1)控制有很强的目的性，即控制是为了保证各项活动按计划进行。
2)控制是通过监督和纠偏两个环节来实现的。
3)控制是一个过程。
美国管理学家斯蒂芬。罗宾斯将控制的内容归纳为对人员、财务、作业、信息和组织的总体绩效等五个方面的控制：
1) 对人员的控制。一个单位的目标是要有人来实现的，员工应该按照管理者制定的计划去实施。对人员控制最常用的方法是直接巡视，发现问题马上进行纠正。另一种有效的方法是对员工进行系统化评估，通过评估，给予奖惩，并纠正行为偏差。
2) 对财务的控制。预算是最常用的财务控制衡量标准，也是一种有效的控制工具。
3) 对作业的控制。所谓作业，就是指从劳动力、原材料等资源到最终产品和服务的转换过程。作业控制就是通过对作业过程的控制，来评价并提高作业的效率和效果，从而提高组织提供的产品或服务的质量。
对投资建设项目来说，常见的作业控制主要包括投资控制、进度控制、质量控制和安全控制等。
4) 对信息的控制。
5) 对绩效的控制。
例题：
管理的基本职能是_____.
A. 计划、组织、指挥、协调
B. 计划、组织、领导和控制
C. 计划、指挥、监督、控制
D. 计划、组织、协调和控制
答案：B
例题：
控制的内容可归纳为_____五个方面的控制。
A. 人、机、料、法、环
B. 人、财、物、信息、流程
C. 人员、财务、作业、信息、绩效
D. 方针、政策、原则、标准、方案
答案：C
分析：美国管理学家斯蒂芬。罗宾斯将控制的内容归纳为对人员、财务、作业、信息和组织的总体绩效等五个方面的控制。人、机、料、法、环是影响工程项目质量的五个因素。
投资建设项目
1.2 投资建设项目
1.2.1 项目的含义与特点(熟悉)
项目是一种非常规性、非重复性、一次性的任务，通常有确定的目标和确定的约束条件。项目是一种任务，即项目是指一个过程，而不是指过程终结后所形成的成果。
典型的项目：
●建造一座大楼、一座工厂或一座水库
●举办各种类型的活动，如一次会议、一次晚宴、一次庆典等
●新企业、新产品、新工程的开发
●演出、影视剧拍摄
●进行一个组织的规划、规划实施一项活动
●进行一次旅行、解决某个研究课题、开发一套软件
项目概念的理解：
●有始有终——不是无休无止
●目标确定——不是漫无方向
●相互协调——不是一般散沙
●活动受控——不是为所欲为
项目具有以下基本特点：
(1) 目标性
任何项目的设立都有其特定的目标，这种目标从广义的角度看，表现为项目创造的独特的产品或服务。这类目标称为项目的成果性目标，是项目的最终目标，在项目实施过程中被分解成为项目的功能性要求，是项目全过程的主导目标。一个项目的成果性目标必须是明确的。
(2) 约束性
任何项目都是在一定的限制条件下进行的，这类限制条件也称为项目的约束性目标，是项目实施过程中必须遵循的条件，从而成为项目管理的主要目标。
(3) 独特性
独特性是项目区别于作业的一个重要特点，作业是重复进行的。
(4) 临时性
任何项目都有其确定的时间起点和终点，是在一段有限的时间内存在的。
(5) 不确定性
项目是一次性任务，是经过不同阶段渐进完成的，通常前一阶段的结果是后一阶段的依据和条件，不同阶段的条件、要求、任务和成果是变化的，同时，在项目实施过程中也会面临较多的不确定性因素。
(6) 整体性
项目是一系列活动的有机结合，从而形成一个完整的过程。
例题：
项目的限制条件称为项目的_____目标。
A.成果性
B.约束性
C.临时性
D.整体性
答案：B
例题：
_____是项目区别于作业的一个重要特点。
A.目标性
B.约束性
C.独特性
D.临时性
E.整体性
答案：C
分析：独特性是项目区别于作业的一个重要特点，作业是指连续不断、周而复始的活动，是重复进行的。
投资建设项目的含义与特点
1.2.2投资建设项目的含义与特点(掌握)
从广义上讲，投资建设项目是指为了特定目标而进行的投资建设活动。
《辞海》(1999年版)中关于"建设项目"的定义为："在一定条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性事业。一个建设项目必须在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。"
(1)投资建设项目的含义
1)投资建设项目是一种既有投资行为又有建设行为的项目，其目标是形成固定资产。
2)"一次性事业"即一次性任务，显示了项目的一次性特征。"经济上实行统一核算，行政上实行统一管理"，显示项目是在一定的组织机构内进行，项目一般由一个组织或几个组织联合完成。
3)对一个投资建设项目范围的认定标准，是具有一个总体设计或初步设计。
4)在投资建设管理工作中，对建设项目的认定应按现行的有关规定执行。如国家进行建设项目统计时，对投资金额很小的项目不单独作为一个建设项目计算。
(2)投资建设项目的特点
投资建设项目的特点可归纳为以下六个方面：
1)具有明确的建设目标。建设项目的成果性目标是形成固定资产。
2)具有明确的质量、进度和投资目标。建设项目的约束性目标包括质量目标、进度目标、投资目标。三大目标是项目管理的主要目标。
3)固定性。建设项目的固定性表现为建设成果的固定性和建设过程的固定性。建设项目的这一特点使项目实施过程中干扰因素多，增加了项目管理的难度。
4)产品的唯一性。
5)整体性。项目建设包括多个阶段，各阶段紧密联系，各阶段的工作都对整个项目的完成产生影响。
6)管理的复杂性。主要表现在四个方面：一是建设项目的参建单位和涉及的外部单位多，各单位之间关系协调的难度和工作量大;二是许多新技术、新材料和新工艺不断出现，工程技术的复杂性不断提高;三是大中型项目的建设规模大，包含的单项工程多;四是社会政治经济环境对建设项目的影响，特别是对一些跨地区、跨行业的大型建设项目的影响，越来越复杂。
例题：
建设项目的约束性目标是_____.
A.形成固定资产
B.质量目标
C.进度目标
D.投资目标
答案：B、C、D
分析：质量目标、进度目标、投资目标是建设项目的约束性目标。形成固定资产是建设项目的成果性目标。
投资建设项目的组成
1.2.3 投资建设项目的组成(掌握)
我国一般将建设项目划分为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程，如下图所示。
(1)单项工程
单项工程一般是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
单项工程的施工条件往往具有相对的独立性，一般单独组织施工和竣工验收。建设项目有时包括多个互有内在联系的单项工程，也可能仅有一个单项工程。
(2)单位工程
单位工程是指具有独立的设计文件，可单独组织施工，但是建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。
单位工程可以是一个建筑工程或者是一个设备与安装工程。
(3)分部工程
分部工程是按照单位工程的工程部位、专业性质和设备种类划分，是单位工程的组成部分。
(4)分项工程
分项工程一般是按照主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，是分部工程的组成部分。分项工程是施工安装活动的基础单元，是工程质量形成的直接过程。
工业类建设项目的组成和划分，按照工程的性质和作用，还可分为主要生产系统、附属和辅助生产系统、行政办公和生活设施系统等。
例题：
具有独立的设计文件，可单独组织施工，但是建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程是_____.
A. 单项工程
B. 单位工程
C. 分部工程
D. 分项工程
答案：B
分析：单项工程一般是指具有独立设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。单位工程是指具有独立的设计文件，可单独组织施工，但是建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。分部工程是单位工程的组成部分。分项工程是分部工程的组成部分。
1.2.4建设项目周期(掌握)
项目周期是指项目从开始到结束的全过程，是项目阶段的集合。
建设项目周期，也称为建设项目全寿命周期，是指从建设意图产生到项目废除的全过程，通常分为决策期、实施期和生产运营期。
建设项目的决策期指从建设意图形成到项目评估决策这一时期，是项目的研究决策时期。其中心任务是对建设项目进行科学论证和决策，解决项目的成立与否、规模大小、使用功能、产品的市场前景、资金来源和利用方式、技术与设备选择等重大问题。
建设项目的实施期指项目决策后，从项目实施准备到项目竣工验收移交这一时期。其主要任务是通过建设活动使项目成为现实，形成固定资产。
建设项目的生产运营期指项目交付使用直到项目废除这一时期，项目进行生产运营活动，收回投资，以实现预期投资目标，对非生产经营性项目，如住宅等，则表现为项目的使用。
在建设项目管理中，经常用到"建设周期"的概念。建设项目的建设周期是指建设项目的决策期和实施期。根据我国的实际情况，通常将项目建设周期细分为决策阶段、实施准备阶段、实施阶段和投产竣工阶段。决策阶段与项目决策期对应。项目实施期细分为实施准备阶段、实施阶段和投产竣工阶段。
例题：
项目建设周期包括_____阶段。
A.决策期
B.实施期
C.生产运营期
D.项目废除期
答案：A、B
分析：建设项目周期，也称为建设项目全寿命周期，是指从建设意图产生到项目废除的全过程，通常分为决策期、实施期和生产运营期。建设项目的建设周期即项目建设周期是指建设项目的决策期和实施期。
项目建设基本程序
1.2.5项目建设基本程序(掌握)
项目建设基本程序是指项目建设全过程中各项工作应遵循的先后顺序。
按照建设基本程序，各阶段的主要工作内容如下。
1)决策阶段：主要工作内容包括初步可行性研究和可行性研究。
可行性研究的内容与初步可行性研究内容基本相同。但在研究范围上有所扩大，在研究深度上有所提高。
2)实施准备阶段：主要工作内容包括工程设计和实施准备。
一般建设项目进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计，技术上比较复杂而又缺乏设计经验的项目，在初步设计后增加技术设计。在初步设计阶段，编制设计总概算;在技术设计阶段，编制设计修正概算;在施工图设计阶段，编制施工图预算。
3)实施阶段：主要工作内容包括设备供应、施工安装和生产准备。
生产准备贯穿在实施准备阶段、实施阶段和投产竣工阶段，主要工作在实施阶段完成。
4)投产竣工阶段：主要工作内容包括调试试运行和竣工验收移交。
竣工验收前，要进行调试试运行，不同性质的建设项目，调试试运行的内容、时间和要求差别很大，对非生产经营性项目，如住宅等，则在交付使用后设立保修期。
5)生产运营期：在建设项目基本程序中，本阶段的主要工作内容为项目后评价。
对于每一个具体的建设项目来说，由于其特点、环境和条件不同，由于政府对不同类型项目的管理要求不同，每一阶段的工作内容和深度都会存在差异，但基本程序是一致的。在项目实施中，各阶段的工作是有序交叉进行的，如材料设备订货在时间上主要是在实施准备阶段进行，但大多延伸到实施阶段，工程设计和施工安装往往也有交叉。
例题：
按照建设基本程序，项目实施阶段主要工作内容包括_____.
A. 工程设计
B. 实施准备
C. 设备供应
D. 施工安装
E. 调试试运行
答案：C、D
分析：按照建设基本程序，决策阶段主要工作内容包括初步可行性研究和可行性研究;实施准备阶段主要工作内容包括工程设计和实施准备;实施阶段：主要工作内容包括设备供应、施工安装和生产准备;投产竣工阶段主要工作内容包括调试试运行和竣工验收移交;生产运营期主要工作内容为项目后评价。
业主方项目管理的目标和任务
1.3.3 业主方项目管理的目标和任务(掌握)
建设项目法人或建设项目业主(简称业主方)对建设项目的管理活动，存在于建设项目全寿命周期，内容包括行政管理和专业管理两部分。
行政管理包括办理各种审批手续、人事管理和财务管理等事务性工作。
专业管理如下图1-6所示，在建设项目决策期的管理是开发管理，在建设项目实施期的管理是项目管理，在生产运营期的管理是设施管理。专业管理由业主方自己完成或委托专业咨询机构完成。
对于一个建设项目而言，业主方的项目管理是项目管理的核心。
业主方项目管理代表建设项目业主利益，对最终实现的建设项目成果性目标负责，即形成特定的固定资产，满足一定的使用需要或形成一定的生产能力。
业主方项目管理目标是项目实施过程中的总体约束目标，即投资目标、进度目标和质量目标。
设计方、施工方或供货方的项目管理目标是项目实施期中某个阶段的目标或某个单体项目的目标，只有业主方项目管理的目标是针对整个项目、针对项目实施全过程的。所以只有从业主方的角度，才能统筹全局，把握整个项目管理的目标和方向。
项目管理三大目标之间存在着内在联系和相互制约，它们之间的关系是对立统一的关系。
在实际工作中，通常以质量目标为中心。在项目的不同阶段，对各目标的控制也会有所侧重，如在项目前期应以投资目标的控制为重点;在项目后期应以进度目标控制为重。总之，三大目标之间应相互协调，达到综合平衡。
业主方的项目管理是项目实施期的全过程、全方位的管理活动。
从管理职能、项目目标和约束等角度综合分析和归纳，业主方项目管理的任务包括七项内容：
①安全管理，
②投资控制;
③进度控制;
④质量控制;
⑤合同管理;
⑥信息管理;
⑦组织和协调。
业主方委托工程咨询服务机构承担部分项目管理工作，工程咨询服务机构的项目管理服务代表业主方的利益，属于业主方项目管理的范畴，是业主方项目管理的一部分。同时，项目管理服务本身对各机构来说是一项任务，是一个完整的项目，各机构对服务的过程进行项目管理，通过完成"项目管理服务"实现其经济效益。
工程咨询服务机构的项目管理服务于项目整体利益和工程咨询服务机构本身的利益。
例题：
业主方项目管理目标是项目实施过程中的________.
A、投资目标
B、质量目标
C、进度目标
D、安全目标
E、成果性目标
答案：A、B、C
建设项目主要参与方项目管理的目标和任务
1.3.4 建设项目主要参与方项目管理的目标和任务(掌握)
设计方、施工方和供货方是建设项目的主要参建单位。
业主方、设计方、施工方和供货方从不同角度对建设项目的管理，组成了一个项目的项目管理系统的主要部分，如图1-7所示。一个项目成功与否，取决于项目实施各方项目管理的成效。业主方要与各参与方实现"共赢".
(1)设计方项目管理的目标和任务
设计方项目管理主要在项目实施准备阶段进行，并延伸到项目实施阶段和投产竣工阶段。
(2)施工方项目管理的目标和任务
施工方的项目管理工作主要在项目实施阶段和投产竣工阶段进行。
施工项目的成果性目标是按施工承包合同的要求完成施工任务，赚取相应的利润。
(3)供货方项目管理的目标和任务
供货方的项目管理工作从项目实施准备阶段开始，一直延伸到项目实施阶段和投产竣工阶段。
(4)建设项目总承包方项目管理的目标和任务
建设项目总承包方是在特定的建设项目承发包模式下的承建方，其承担的任务为设计和施工或者设计、施工和采购。
建设项目总承包方项目管理工作面向整个项目实施期。
施工方是承担施工任务的单位的总称谓，它可能是施工总承包方、施工总承包管理方、分包施工方或建设项目总承包的施工任务执行方。
施工项目可能是整个建设项目、一个单项工程或一个单位工程。施工方担任的角色不同，其项目管理的任务和工作重点也会有差异。
施工总承包方对所承包的建设工程承担施工任务的执行和组织的总的责任，其主要管理任务如下：
①负责整个工程的施工安全、施工总进度控制、施工质量控制和施工的组织等;
②控制施工的成本(这是施工总承包方内部的管理任务);
③施工总承包方应负责组织和管理业主方指定的分包施工单位的施工，这也是国际惯例;
④负责施工资源供应的组织;
⑤代表施工方与业主方、设计方、工程监理方等外部单位进行必要的联系和协调等。
施工总承包管理方对所承包的建设工程承担施工任务组织的总的责任，其主要特征如下：
①一般情况下，施工总承包管理方不承担施工任务，它主要进行施工的总体管理和协调;
②一般情况下，施工总承包管理方不与分包方和供货方直接签订施工合同;
③施工总承包管理方都承担对分包方的组织和管理责任;
④由业主方选定的分包方应经施工总承包管理方的认可;
⑤负责组织和指挥分包施工单位的施工，并为分包施工单位提供和创造必要的施工条件;
⑥与业主方、设计方、工程监理方等外部单位进行必要的联系和协调等。
分包施工方承担合同所规定的分包施工任务，以及相应的项目管理任务。若采用施工总承包或施工总承包管理模式，分包方必须接受施工总承包方或施工总承包管理方的工作指令，服从其总体的项目管理。
例题：
设计方项目管理的目标为工程设计的________.
A、投资目标
B、成本目标
C、进度目标
D、质量目标
E、安全目标
答案：B、C、D
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