2014年基金销售考试章节练习题4
31.强制基金信息披露的意义和作用主要体现在()
A. 有利于防止利益冲突与利益输送
B. 有利于投资的价值判断
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有利于防止信息滥用
32.基金信息披露的禁止行为( )
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
33.我国基金信息披露制度体系可分为( )层次
A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律性规则
34.基金合同是约定()权利义务关系的重要法律文件
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证券交易所
35、我国证券市场监管的意义是()。
A切实保障广大投资者利益的需要
B是维护市场良好秩序的需要;
C是发展和完善证券市场体系的需要：
D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据，是提高证券市场效率的需要
36.中国证监会的主要职责包括()。
A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权;
B对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理;
C对证券市场信息披露情况进行监督检查;
D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
37.属于《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的有()。
A欺诈发行股票、债券罪
B擅自发行股票、公司、企业债券罪
C诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
D提供虚假财会报告罪
38.基金管理公司应按规定向中国证监会报送()。
A基金管理公司年度财务报告
B临时报告
C监察稽核季度报告
D内部监控评价报告