1.开放式基金销售方式可分为( )。
A.代理销售
B.零售
C.直接销售
D.批发销售
[答] A C
2封闭式基金的发行方式有( )。
A.公募
B.私募
C.认购
D.上网发行
[答] A B
3.基金发行的内容主要包括基金的( )。
A.发行方式
B.发行价格
C.发行费用
D.发行期限
[答] A B C D
4.按照发行对象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为( )方式。
A.公募发行
B.私募发行
C.自行发行
D.代理发行
[答] A B
招募说明书的主要职能
5美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。
A.招募说明书主体部分
B.附加信息说明
C.基本信息
D.细节
[答] A B
6.招募说明书的主要职能是( )。
A.推销基金证券
B.保护投资者的利益
C.信息披露
D.指导投资
[答] A B
15.基金信息披露的定期报告包括( )。
A.年度报告
B.中期报告
C.基金投资组合报告
D.基金净值报告
[答] A B C D
7.下列是审批制缺陷的是( ).
A.降低效率，孳生****
B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大
C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视
D.甄别了虚假的信息
[答] A B
8.基金的发起设立的基本管理模式有( )。
A.注册制
B.审批制
C.核准制
D.登记制
[答] A B
9.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。
A.对内容的真实与否进行检查
B.对程序的合法性进行检查
C.对形式的合法性进行检查
D.不对内容的真实性与否进行检查
[答] A B C
10.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。
A.文件内容是否符合法律规定
B.其他相关内容
C.申报文件是否有虚假陈述
D.申报文件是否全面