单项选择题
1、( )一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.指数基金
D.平衡型基金
2、某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%，若1年中通货膨张率为5%，则该国债的实际收益率为 ( )。
A.0
B.5%
C.10%
D.15‰
3、 ( )不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
4、 2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区
B.上海浦东新区
C.青岛四方新区
D.深圳光明新区
5、 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
6、 下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
多项选择题
7、 在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。
A.不可赎回优先股
B.可转换优先股
C.可赎回优先股
D.不可转换优先股
8、中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有( )。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
不定项选择题
9、 证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
判断题
10、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。( )