2014年证券从业资格考试证券发行与承销练习

2014-09-23 11:12:22 字体放大:  

单项选择题

1、对于企业负债,一般规定偿还期在(  )的借款为长期负债。

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.5年以上

2、 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币(  )万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

3、 凭证式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求(  )的意见。

A.中国保监会

B.中国银监会

C.中国国资委

D.中国发改委

4、 上市公司发行境内上市外资股,应当委托经________认可的________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。(  )

A.国务院,境内

B.中国证监会,境内

C.国务院,境外

D.中国证监会,境外

5、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以(  )通过。

A.临时决议

B.普通决议

C.特别决议

D.一般决议

6、发行人所聘请的律师应出具(  )。

A.法律审查函和律师工作报告

B.律师意见书和律师工作报告

C.法律不审查意见书和审查报告

D.审查报告和律师工作报告

7、无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开(  )日前至股东大会闭会时止将股票交存于公司。

A.3

B.5

C.10

D.15

判断题

8、申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。(  )

9、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。(  )

10、财政部代理发行地方政府债券的中标募入顺序为,全场投标量大于招标量时,所有投标全额募入。(  )