二、多项选择题
1.证券登记结算公司的保证交收，可以( )。
A.降低信用风险
B.集中资金
C.提高运作效率
D.降低市场运作成本
2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
3.证券投资咨询公司的风险主要来自( )。
A.市场预测风险
B.财务风险
C.咨询意见发布的风险
D.人员风险
4.证券投资咨询公司的类型可以是( )。
A.专营
B.兼营
C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。
A.在中国人民银行登记注册
B.信息公开
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施
6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有( )。
A.公开道歉
B.责令停业
C.吊销直接责任人员的资格证书
D.承担连带责任
7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。
A.接受委托买卖证券
B.净资产验证
C.会计报表审计
D.实收资本审验
8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有( )
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券经纪
9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括( )。
A.消除市场分割
B.减少资金占用
C.根除市场风险
D.降低交易成本
三、判断题
1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。( )
2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。( )
3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。( )
4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。( )
5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。( )
6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )
7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。( )
8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。( )
9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。( )
参考答案：
1—10 CCACA DCCDD
1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD
1—9 BAABA BABB