一、单项选择题
1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是( )。
A.自营业务
B.经纪业务
C.购并业务
D.资产管理业务
2.证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
4.注册会计师的许可证实行的注册制度是( )。
A.5年注册制
B.季度注册制
C.年度注册制
D.3年注册制
5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有( )。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
7.由证券公司承办的证券发行称为( )。
A.包销
B.代销
C.承销
D.推销
8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是( )。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
9.下列不属于证券登记结算公司业务的是( )。
A.证券账户设立
B.证券的托管
C.证券持有人名册登记
D.发表证券投资咨询报告
10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有( )
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券资产管理
D.证券投资咨询