2011年9月证券市场基础知识考情分析：第七章(目录版)

【编者按】2011年第三次(9月)全国证券从业人员资格考试时间2011年9月24日、25日，威廉希尔app 证券从业考试频道为考生们提供了“2011年9月证券市场基础知识考情分析”，讲义除了为考生分析各章节历年的考情外，还为考生介绍了章节重点及学习要求，很概括，很不错，下面请看正文：

第七章 证券中介机构

学习要求：

掌握证券公司的类型、功能、设立条件、业务范围;掌握证券公司内部控制的原则、目标与主要内容;熟悉创新试点证券公司的申请条件，了解评审程序。

掌握证券服务机构的类别，掌握登记结算公司、证券投资咨询公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、信用评级机构等证券服务机构的职能、业务范围与管理体制。

基本内容：

本章主要介绍了证券市场的中介机构，包括证券公司和证券服务机构。证券公司部分主要内容是证券公司的类型，设立条件，业务范围，主要业务的内容。还包括证券公司的内部控制情况和证券公司业务创新管理的相关情况。证券服务机构部分主要内容是证券服务机构的类别，各服务机构的具体职责、管理体制和业务范围。

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