第二节 证券法(初级不作要求)
一、证券法概述
1、适用范围：在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
2、基本原则
公开、公平和公正原则;自愿有偿、诚实信用原则;合法原则;分业经营、分业管理原则;保护投资者合法权益原则
3、与证券市场有关的机构
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会和证券监督管理机构
(1)证券公司(掌握P537)
设立条件：共七个条件，其中：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
经营范围：
证券经纪;证券投资咨询;与证券有关的财务顾问——公司最低注册资本(实缴且一次性)限额为人民币5千万元
证券承销和保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券管理——公司注册资本:
一项业务:公司最低注册资本(实缴且一次性)限额为人民币1亿元
两项业务或以上:公司最低注册资本(实缴且一次性)限额为人民币5亿元
经营业务必须分开，不得混合操作。
【例题】(2005中)有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：( )。
A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元
B.证券公司只能采取股份有限公司的形式
C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准
D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务
E.经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
【答案】D
(2)证券服务机构
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
代理委托人从事证券投资
与委托人约定分享证券投资收益或分担损失
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资的信息;
法律、行政法规禁止的其他行为
(3)证券监督管理机构(P539)
国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关事项作出说明;
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;
查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人资金、证券账户和银行账户;
对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁
损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。