51.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为( )。
A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值
C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项
D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
52.期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。
A.流动性和可回收性情况
B.分类和账龄
C.分类和流动性情况
D.账龄和变现性情况
53.有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
A.相应增加预计负债金额
B.相应核减净资本金额
C.相应增加保证金金额
D.相应核减净资产金额
54.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2
B.3
C.5
D.6
55.《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会期货部
D.期货交易所
56.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为( )。
A.该期货公司住所地
B.该分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.中国证监会指定的地点
57.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，( )应当承担赔偿责任。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
D.期货交易所
58.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A.风险认知水平
B.投资技能和风险控制能力
C.风险认知和控制能力
D.产品认知水平和风险承受能力
59.中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
A.统一领导、加强协作、联合监管
B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
60.中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报( )备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.商务部
二、多项选择题(本题共60道小题，每道小题0.5分，共30分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.合并、分立或者解散
B.恢复交易品种
C.终止合约
D.变更住所
2.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.变更3%以上的股权
B.变更业务范围
C.变更注册资本
D.设立境外期货类经营机构
3.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( )
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B.开业后无正当理由连续停业2个月
C.营业执照被公司登记机关依法注销
D.主动提出注销申请
4.期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。
A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
B.国务院期货监督管理机构的工作人员
C.事业单位
D.未能提供开户证明材料的单位
5.关于期货交易所，下列说法正确的有( )。
A.应当及时发布价格预测信息
B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
C.应保证即时行情的真实、准确
D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价
6.期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括( )
A.为客户交存保证金
B.依据客户的要求支付可用资金
C.为客户支付手续费
D.为客户支付税款
7.会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?( )
A.期货交易所的风险准备金
B.期货交易所的自有资金
C.该会员的保证金
D.该会员的自有资金和风险准备金
8.期货业协会的职责包括( )。
A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
C.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为
D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
9.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?( )
A.期货保证金安全存管监控机构
B.期货交易所
C.交割仓库
D.期货公司
10.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的( )方面提出要求。
A.风险管理
B.经营条件
C.保证金存管
D.关联交易
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