第十章 职业道德、行为准则和自律规范
单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.我国于( )年举办了首次期货投资咨询资格考试。
A.1999
B.2001
C.2002
D.2011
【答案】D
【解析】2011年5月29日，首次期货投资分析考试共有15590人参 加，通过率21.88%2001年举办的是首次期货从业资格考试。
2.期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务，不包括( )。
A.设计套期保值方案
B.制定企业期现套利等投资方案
C.协助拟定期货交易策略
D.利用期货市场为企业做宣传
【答案】D
3.从事期货投资咨询业务的期货公司必须经( )批准取得期货投资咨询业务许可。
A.中国期货业协会
B.地方监管机构
C.中国证监会
D.工商行政管理局
【答案】C
4.国内期货投资咨询从业人员发挥着非常重要的作用，其中“提高市场有效性”指的是( )。
A.可以为投资水平相对低下的投资者提供系统的专业投资咨询服务，向各类投资者提供专业化的风险管理、套期保值和投资方案
B.作为与投资者直接接触的一线人员，承担着培训工作。通过对员工和客户的培训，提高市场的占有率
C.通过深入调研与分析，可以有效地向市场提供公开信息，减少信息的不对称，从而促进强势有效市场的价格发现，缩小现货市场与期货市场的价格偏差
D.以其敏锐的宏观观察力、微观把握力和对商品的跟踪研究，及时提出产业政策、资源配置和风险控制的策略规划，为政府决策、产业发展提供数据参考和趋势研判，促进期货市场经济功能的发挥
【答案】C
【解析】A项为“倡导投资专业化”;B项为“促进投资者教育”;D项为“服务实体经济，服务国民经济”。
5.各国投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是( )。
A.专门组织的营利性团体
B.专门组织的非营利性团体
C.自发组织的营利性团体
D.自发组织的非营利性团体
【答案】D
6.国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。
A.欧洲金融分析师协会
B.亚洲证券分析师联合会
C.巴西投资分析师协会
D.美国金融分析师联盟
【答案】D
7.通过CIIA考试的人员，如果有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】C
8.CFA协会是一家全球性的非营利专业机构。CFA协会的前身是( )，它是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。
A.AIMR
B.FAF
C. ICFA
D.ACIIA
【答案】A
【解析】CFA协会的前身是投资管理与研究协会(Association for Invest-ment Management and Research，简称AIMR)。
9.虽然至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织，但是世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是( )。
A.各国投资联合会国际协议会
B.分析师国际大会
C.国际合作会议
D.分析师联合会
【答案】A
【解析】各国投资联合会国际协议会英文简称ICIA。
10.ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是( )。
A.《证券投资分析师职业道德规范》
B.《证券投资分析师执业道德倡议书》
C.《国际伦理纲领、职业行为标准》
D.《北京宣言》
【答案】C
11.职业道德是指( )。
A.人们在履行本职工作中所应遵守的行为规范和准则
B.人们在履行本职工作中所确立的奋斗目标
C.人们在履行本职工作中所确立的价值观
D.人们在履行本职工作中所遵守的规章制度
【答案】A
12.( )原则是指期货投资咨询从业人员应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A.遵纪守法
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.公正公平
【答案】B
13.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的( )。
A.独立诚信原则的内涵之一
B.勤勉尽职原则的内涵之一
C.谨慎客观原则的内涵之一
D.公正公平原则的内涵之一
【答案】C
14.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应不低于人民币( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】A
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
15.期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本应不低于人民币( )。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元
【答案】B
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
16.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标需持续符合监管要求。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
【答案】B
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
17.期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有( )年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】C
【解析】参与《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
18.期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有( )年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。
A. 1
B. 2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
19.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交( )。
A.申请日前1个月的期货公司风险监管报表
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D.申请日前1年的期货公司风险监管报表
【答案】C
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
20.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。