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2014-03-31
3.加强证券公司的合规文化建设
证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。
4.重视培养高素质的专业性法律合规人才
目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选拔出来有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。
四、结语
我国证券行业近些年来的快速发展，其经营业务日益国际化、综合化和复杂化，合规风险也随之变的复杂。加强合规风险管理，不但是监管机构的监管重点，同时也是证券公司努力追求的目标。特别是《证券公司合规管理试行规定》的出台后，越来越多的证券公司在内部建立了法律合规管理体系，还专门成立了法律合规部门，专职防范内部的合规风险。但是由于目前我国证券公司的法律合规建设才刚起步，法律合规管理出现了大量的困境，尤其是合规管理的独立性不足、公司合规文化缺失、人才队伍专业性不强等诸多问题的存在，我国证券公司法律合规管理要达到国际水平还有很长的一段路要走。
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标签：证券投资论文
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