①80年代中国进行经济现代化建设,需要一个和平的国际环境。为此,中国80年代初要确立独立自主的对外政策。贝斯•格林指出:1982年以后,中国“真心实意地致力于经济现代化这个国家目标”。其“六五计划”(1981-1985)指出,到2000年,中国工业和农业的产量要达到1981年时的四倍。“为了实现这个伟大的现代化工程”,中国“需要一个和平的国际环境”。为此,中国在80年代奉行“独立自主”的对外政策,主张反对霸权、侵略和扩张行径,不与任何超级大国结盟,从而“维护世界和平”。

②80年代初中国开始意识到,对外国力量过分依赖存在着危险。这样的对外政策需要调整,从而增强中国对外政策的独立性和主动性。这在一定程度上也促使中国1982年秋开始确立新的对外政策亦即独立自主的对外政策。乔纳森•波拉克指出:1981年,中国认为,“中国在冒这样的风险,即将自己长期的独立抵押给反复无常甚至有点邪恶的西方。就一般意义而言,长期政策的任务是解决国家真正的经济与安全需要,同时避免对外国力量过分依赖所造成的危险。外国在中国的利益是被视作自私和具有潜在危害性的。然而,重新自我孤立不能看成是解决问题的办法。在同外部世界的关系日益发展的背景下,增强中国政策的独立性和主动性,无论对国家的决策还是对邓小平来说,仍是极其重要的挑战”。此时,“根据北京的判断”,“一个有点游离于美国之外的政治立场,和一种对似乎损害中国利益的行为保留政治报复的暗示性威胁,能给中国留有回旋和自我保护的余地”。在这些认识和判断的基础上,中国最终于1982年秋确立了独立自主的对外政策。

③80年代初中国汲取了以前抗日战争时期的有关教训。高龙江指出:抗战时期,苏联、美国和英国之所以支持中国,原因之一是“利用中国达到他们各自的目的”。如,斯大林援助中国,原因是“为了减少苏联两线作战的危险”;而罗斯福和丘吉尔支持中国抗战原因是为了使他们“先欧后亚”的方针得以实行。到了80年代初,“中国人对抗战时期的教训记忆犹新”,从中汲取历史教训,所以更加“不愿与苏联或美国形成过密的战略关系”,而主张对外要“坚持独立自主”[5]。1991年以前美国关于中国80年代独立自主对外政策成因的这些探讨,虽然比较简单,但大体上还是较符合当时实际情况的。

(二)后冷战时期美国关于中国独立自主对外政策成因的研究

后冷战时期,在上述研究的基础上,美国研究者加强对中国80年代独立自主对外政策成因的研究,并取得了一些进展。1.对独立自主对外政策形成的国际因素作了更全面的分析(1)关于和平与发展的时代主题对中国确立独立自主对外政策的影响。1992年以来,美国研究者经过细致地研究,形成的看法是,进入80年代,和平与发展开始成为时代的主题,世界大战发生的可能性在减小。这是80年代初中国实施独立自主对外政策的国际大背景。鲁宾逊指出,进入80年代,国家间越来越“相互依存”。此有助于中国确立独立自主的对外政策[6]。毛文杰指出:进入80年代,中国重新评估国际安全总体环境,认为世界大战或核战争爆发的可能性越来越小。这是中国制定独立自主对外政策的有利因素[7]。麦艾文指出:80年代邓小平就认为,“和平与发展是当今时代的主题”,“这为改革时期中国对外政策定下了基础”。邓小平当时因而“追求一个更加国际主义的对外政策,一个将有助于中国经济发展的对外政策”[8]22。(2)关于美苏争霸出现均势对中国确立独立自主对外政策的影响。1992年以来,美国研究者坚持认为,80年代初美苏争霸态势出现变化,亦即苏联在霸权方面开始收缩,美国则日趋强硬,或者说美苏争霸转入战略均势阶段。在这种情况下,为了避免国际局势出现紧张和动荡,也为了使自己不再沦为美苏争夺中的筹码,80年代初中国开始重新评估其对外政策,选择了独立自主的对外政策。但是,美国的研究者还在这方面作了更进一步的分析,认为,80年代初美苏争霸态势新变化或者说美苏争霸出现均势,不仅直接地影响到中国对外政策的调整,也直接地影响到美国政府对华态度。美国鉴于苏联对自己的威胁开始减小,于是轻视中国的战略地位。中国的战略地位当时被美国所轻视,也在一定程度上促使中国重新制定对美政策,中国终于在80年代初确立“独立自主的对外政策”。简三强指出,里根担任美国总统后发展军事力量,掀起新一轮军备竞赛;苏联的国际影响力开始下降;美苏争霸出现某种战略均势。这样,美国开始轻视中国在反苏战略合作中的重要性。有鉴于此,中国更加坚决要调整对美政策,与美国拉开距离,实行独立自主的对外政策[9]2。赵全胜和刘国力指出,80年代初,“苏联正面临国内腐败,还深陷入麻烦的阿富汗战争之中”;同时,美国里根政府对苏联“采取强硬的立场”,“大幅度增加美国国防开支”。

所以,“中美联合以平衡苏联力量的需要下降”。这促使中国确立“独立自主的和平外交政策”[10]118。赵穗生指出,进入80年代,中国在美苏中大三角关系中的战略地位随着美苏关系缓和而有所下降。这在一定程度上导致中国采取新的对外政策亦即独立自主的对外政策[11]。(3)关于美中关系对中国确立独立自主对外政策的影响。此时期,美国研究者坚持认为,80年代初美中两国在台湾问题上的一系列摩擦,促使中国方面选择独立自主的对外政策。克雷格指出,里根1981年就任美国总统后,公开偏袒台湾,决定对台湾出售武器,中国于是强烈抗议。这样,1980年所出现的朝着联合方向发展以共同对付苏联的那种关系开始逆转。不过此时中国并不希望同任何一个超级大国加深敌对关系;相反,它急需和平的环境来发展经济并进行对外贸易。所以,到了1982年8月17日,中美终于达成了一项协议,美国将逐步减少并最终停止它对台湾的武器出售。中国开始追求独立自主的对外政策,“该政策意味中国与美国的关系更好点”,但并非结盟来对付苏联[12]。(4)关于苏中关系对中国确立独立自主对外政策的影响。此时期,美国研究者坚持认为,进入80年代,随着苏联国力下降,苏联愿意改善同中国的关系。这也在一定程度上导致中国1982年正式调整对外政策,包括逐步改善与苏联的关系。罗伯特•萨特指出,80年代初,美国政府“大幅增加国防开支和加强军事准备”。美国的盟国如欧洲盟国和日本对苏联也“增加力量并采取坚决的立场”。同时,因国内领导人继位、经济难以维持和在波兰等地关系紧张等问题,苏联国力开始下降。在这种不利于自己的背景下,苏联“试图改善与中国的关系”。“在此背景下”,中国领导人开始调整对美对苏政策,如“越来越不受美国的支配”,“同时减少对苏联的敌对行为”。