工程硕士研究生学位论文开题报告

论文题目：海外基础设施EPC总承包项目实施阶段集成风险管理研究

论文内容和意义

摘要 随着国际工程承包市场的蓬勃发展和中国政府“走出去”战略的不断推进，越来越多的中国承包商走入了国际工程承包市场，并开始尝试承建基础设施领域的EPC项目。由于中国承包商对海外基础设施EPC项目建设模式的风险性认识不足，对风险管理在此类EPC项目实施阶段的作用重视不够，再加上中国承包商自身应对风险能力不足，风险管理手段落后，致使承揽的很多海外基础设施EPC项目并未达到预期成效，有些甚至以失败告终，导致企业信誉受损和国有资产流失。因此，如何管理海外基础设施EPC项目面临的各种风险，对项目能否成功和中国承包商能否立足国际基础设施EPC项目建设市场都起着至关重要的作用。

集成风险管理是风险管理发展的新趋势和新方向，它从项目的整体角度出发，对工程项目的总体风险进行分析与控制，并形成一个系统进行管理。为了更好地帮助中国承包商在承建海外基础设施EPC总承包项目时，有效地管理项目面临的各种风险，本文在总结分析海外基础设施EPC项目的项目特点和风险特点的基础上，运用企业集成风险管理的相关理论与方法，探讨了中国承包商海外基础设施EPC项目的风险集成化管理框架和方法，提出了海外基础设施EPC项目实施阶段的集成风险管理流程和管理措施。最后，通过国内某承包商承建的某海外轻轨项目这一具体案例，对提出的风险管理方法进行了分析和论证。

主题词 主题词数量不超于三个，主题词之间空一格(英文用“/”分隔)

中文 海外基础设施 EPC项目 集成风险管理 风险分析 风险管理流程

英文 Overseas Infrastructure / EPC Project / Integrated Risk Management / Risk Analysis / Risk Management Process

二、选题依据

1.阐述该选题的研究意义，或工程设计的价值和意义，国内外概况和发展趋势，选题的先进性和实用性，技术难度及工作量。

(1)本选题的研究意义

 EPC建设模式是指由一家承包商对整个工程的设计、采购、施工直至交付使用进行全过程管理的承包方式，这种一揽子的交钥匙模式也决定了EPC项目本身有别于其它项目的特点：项目投资规模大、周期长、管理跨度大、管理体系复杂、协调关系多、总价固定、技术环节复杂、参与项目管理的关联方多、风险高、风险管控难度大。

 目前，国内企业正积极响应政府“走出去”的号召，积极参与国际市场竞争。有些已跻身国际大承包商之列的中国承包商，如中国铁建和中国中铁等，开始涉足海外基础设施EPC总承包项目的实施。但由于国内企业参与EPC项目的建设尚处于起步阶段，企业对自身能力估计过高，对海外EPC项目的风险性认识不足，风险管理水平和能力偏低，导致项目成功的比例低，企业也为此付出了高昂的学费。

 风险管理是项目管理的重要内容，是项目成功的关键因素。集成风险管理自诞生以来，受到许多国家企业的青睐。各国学者也在如何实现风险的集成化管理上做出了不同的理论研究成果。但EPC工程建设模式采用集成风险管理方法的案例还不是很多，学者们对如何运用集成风险管理方法处理EPC项目的风险的研究也还处于起步阶段，有待进一步深入。

 中国承包商要想长久立足海外基础设施EPC项目建设市场，必须提高自身的风险应对能力和管理能力。集成风险管理为其有效管理海外基础设施EPC项目的各种风险提供了新思路和新手段。

 本选题弥补了传统的各自为政的风险管理方法的不足之处，探讨了适合于中国承包商处理海外基础设施EPC项目风险的集成化管理方法，对于完善EPC总承包项目风险管理的研究有积极的推动作用，对中国承包商走出国门，参与海外EPC总承包项目的建设并管理其风险具有一定的参考价值。

(2)本选题的国内外研究概况和发展趋势

自20世纪50年代风险管理首次出现到20世纪90年代，随着企业规模的日益扩张，集成风险管理模式应运而生，风险管理逐渐从传统的分散管理过渡到现代的集成管理，并开始在许多国家推广。传统的风险管理方法将风险管理分散于企业或项目少数几个部门，且各部门之间对风险的管理是相对独立和封闭的，各部门都站在各自的立场独立地进行各自的风险管理，整个企业或项目的风险管理处于分割与分散状态。这种风险管理方法虽然起到了一定的积极作用，但局限性也显而易见。

国内外学者普遍认为集成风险管理是对传统风险管理的革新，必将取代传统风险管理占据风险管理的主流位置。同时，各学者在企业如何实现集成风险管理上也是仁者见仁，智者见智，做出了不同的理论研究成果。很多企业都开始尝试运用集成风险管理方法从企业或项目整体角度出发，处理企业或项目面临的各种风险，从而实现企业价值的保值增值和项目的总体目标。

目前，国际工程承包市场上越来越倾向于使用EPC模式承发包大型工程项目，但中国承包商参与最多的国际EPC项目基本上集中在电站和石化项目上，在基础设施EPC总承包项目领域鲜有涉足。虽然各国学者在集成风险管理的理论研究上取得了丰硕成果，但在中国承包商如何运用集成风险管理手段处理海外基础设施EPC总承包项目面临的风险方面的研究成果还不多，有待进一步深入。

(3)选题的先进性和实用性

集成风险管理是相对于传统的单风险因素或单业务部门的风险管理而言的，国际上对集成风险管理的研究时间并不长。理论界虽然对EPC项目的风险管理有很多研究成果，但尚缺乏对中国承包商如何运用集成风险管理方法处理海外基础设施EPC总承包项目的各种风险具有指导意义的集成风险管理论著。中国承包商因为对海外EPC建设模式还不够了解，对其风险性认识不够深入，加上自身的风险管理和应对能力有限，因而，项目成功的案例很少。本选题结合中国某承包商承建的某海外轻轨项目这一具体案例，提出了中国承包商进行海外基础设施EPC总承包项目集成风险管理流程和措施，具有一定的先进性和实用性。

(4)选题的技术难度及工作量

由于理论界尚缺乏针对中国承包商海外基础设施EPC总承包项目集成风险管理的专门论著，本选题只能借鉴学者们对其他行业或企业集成风险管理的研究成果，结合中国企业承建的海外基础设施EPC总承包项目实例，为中国承包商打造出符合自身特点的海外基础设施EPC总承包项目集成风险管理流程和风险管理措施。为此，需要查阅大量中外集成风险管理、集成风险管理流程及风险管理措施方面的研究文献，阅读有关EPC建设

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