二、总体目标 到 2005 年，公司资本金规模达到 10 亿元，力争 15 亿元;总资产 50 亿元，力争 60 亿元;利润 1 亿元，资本金利润率 10。

三、财务目标 1、未来三年收支预测 项 目 2003 年 2004 年 2005 年 营业收入(万元) 11650 16300 24740 其中：经纪业务收入(万元) 8190 9900 11540 投行业务收入(万元) 500 2500 4000 证券投资收入(万元) 2150 2000 4800 资产管理收入(万元) -- 1000 3000 债券收入(万元) 250 300 400 其他收入 560 600 1000 营业支出(万元) 9390 11800 14740 利润总额(万元) 2260 4500 10000 资本金收益率() 4.5 9 10 说明: (1)经纪业务收入:公司 2003 年计划交易量 300 亿元日均保证金余额 10 亿元费率 0.24实现经纪业务收入 8190 万元2004 年预计交易量 400 亿元费率下降为0.2日均保证金余额 15 亿元 实现经纪业务收入 9900 万元 2005 年预计交易量500 亿元费率下降为 0.18日均保证金余额 20 亿元 实现经纪业务收入 11540 万元。

3-5国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 (2)证券投资收入和资产管理收入：公司 2003 年尚未取得资产管理资格，计划实现证券投资收入 2150 万元，2004 年预计资产管理规模 5 亿元，按 4的收益率预计实现收入 2000 万元， 按 证券投资规模 2 亿元， 10的收益率实现收入 2000 万元;2005 年预计资产管理规模 15 亿元，按 2的收益率实现收入 3000 万元，证券投资规模 6 亿元，按 8的收益率实现收入 4800 万元。

(3)营业支出：公司 2003 年营业支出占收入比重为 80，计划 2004 年下降为72，2005 年为 60。

(4)2005 年资本金利润率按增资扩股后 10 亿元资本金计算。

2、建立起符合公司实际、管理科学、运作高效的现代财务管理体系，实现财务管理的专业化、精细化、现代化。

3、建立并完善符合公司各项业务发展要求的高效安全的资金调配体系。

4、实现财务管理电算化，构筑 IT 环境下的财务集中管理模式。

5、建设素质过硬、爱岗敬业的财会人员队伍，三年内所有在岗人员都达到助理会计师资格以上要求，建立符合业务发展要求的人才培养和使用机制。

四、业务目标 1、经纪业务目标 1.1 全国股票市场份额达到 1 以上，经纪业务在全国券商排名中进入前 40 名，力争进入前 20 名。

1.2 客户保证金余额与托管市值之和 100 亿元以上。

1.3 非现场交易额占总交易额比例达到 50以上。

1.4 营业网点布局趋于合理，争取在国内大中城市及重点经济发展城市都设立网点，各项经纪业务的品种完备。

1.5 客户结构优化，高质量客户的比例大幅提高。

1.6 完成业务营销团队建设，搭建大营销平台。

1.7 在全国范围内树立起国盛服务品牌。

1.8 各阶段目标： 2003 年对现有营业部进行局部调整，股票基金交易份额达到 0.75。

2004 年进行全国性营业部布局，股票基金交易份额达到 0.9。

2005 年完成全国性营业部布局，股票基金交易份额达到 1.1。

2、投行业务目标 2.1 取得主承销资格，并做 5 个 IPO 主承销项目，投行业务进入全国同业前 30强，部分业务进入前 20 强。

2.2 业务收入 2005 年达到 4000 万元。

2.3 力争购并业务有所突破。

2.4 各阶段目标： 3-6国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 2003 年取得主承销商资格和通道，建立投行组织框架，制定投行业务制度，形成基干队伍。

2004 年通道业务良性快速发展，完成 2 个主承销项目，争取增加通道数量。

并根据保荐人制度推行实施情况，在制度、机制和策略方面进行相应的调整。

2005 年投行业务在某些方面进入国内排位前 20 名的行列，深化投行业务体制改革，形成投行核心竞争力。

3、资产管理业务目标 3.1 资产管理规模达到 15 亿元至 20 亿元水平。

3.2 建立健全内部风险控制体系。

3.3 各阶段目标： 2003 年建立资产管理业务的配套相关制度。

2004 年受托资产规模达到 5-8 亿元，业务收入达到 1000 万元，完善风险控制体系。

2005 年受托资产规模达到 15-20 亿元，业务收入达到 3000 万元，运行机制规范运作。

4、证券投资业务目标 4.1 自营业务规模达到 6 亿元至 8 亿元的水平。

4.2 建立健全内部风险控制体系 4.3 各阶段目标： 2003 年建立健全各项制度，取得相应的经营业绩。

2004 年投资收入达到 2000 万元，完善风险控制体系。

2005 年投资收入达到 4800 万元，运行体系更加规范。

5、固定收益业务目标 5.1 进入国债主承销团。

5.2 国债自营达到资金规模 1—2 亿元。

6、基金管理业务目标 三年内控股一家基金管理公司。

7、国际业务目标 7.1 取得 B 股业务经纪资格。

7.2 在适当时机，积极探索在香港成立一家合资或独资公司 7.3 力争在国际并购业务中有所突破。

7.4 三年内在证券、基金领域力争取得突破，适当时机引入外资策略性股东，建立中外合作或合资基金公司、证券公司。

五、研发目标 1、树立实用研究理念，为公司各项业务服务。

3-7国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 2、在宏观研究、行业研究、专题研究上采取拿来主义，充分利用国内权威实力研究机构的成果，加强与本地高校研究机构的合作，有效控制研发成本。

3、建立一支精干、高效、有一定影响力的市场分析队伍，倡导为客户提供个性化的增值服务和特色化的专家服务。

4、打造国盛研发品牌，形成特色咨询研究。

六、信息系统建设目标 1、利用先进的信息技术手段，建设覆盖全公司安全、统一的网络平台和共享、规范的数据平台。

2、通过建设集中交易系统和总部管理系统，支持交易和管理的集中，推动公司完成向集中经营模式的转型。

3、推动公司的技术创新，从“技术推动”逐步过渡到“业务推动”。

七、人力资源目标 1、坚持以人为本，人才兴司的人才发展理念，建立市场化人力资源管理制度。

2、建立并完善能进能出、能上能下的开放用人机制。

在用人上坚持做到 3 个 100，新聘人员 100达到全日制本科以上学历，主要业务人员 100达到本科以上学历，45岁以下一般业务人员在 3 年内 100达到本科以上学历。

注重人才梯队的培养。

3、建立并完善灵活的分配机制，形成工资与业绩结合、奖金与效益挂钩、富有吸引力的市场化薪酬福利体系。

4、按照建立学习型组织的要求，建立多层次、多形式的员工培训体系。

八、风险控制目标 1、建立一套行之有效、可操作性强的公司风险控制体系和机制。

2、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

3、防范和化解经营风险提高经营管理效益确保业务稳健运行和安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

九、企业文化目标 1、建立和完善有凝聚力和向心力的整套企业文化内容，奠定公司长远发展的文化内涵基础。

2、企业文化活动形成固定的制度，促进员工交流，加强员工之间感情。

第五部分 支持策略一、财务策略 3-8国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 1、通过增资扩股，扩大规模，使之与中等券商相适应 通过各种渠道，采取多种方式，使公司资本金规模到 2005 年达到 10 亿元左右，力争达到 15 亿;资产规模达到 50 亿元左右，力争达到 60 亿;资本金收益率达到 10，资产负债率控制在 80以内。

2、制定和完善各项管理制度，规范财务行为 制订和实施统一的财务会计制度，统一规范公司财务管理与会计核算，实行全面预算管理，加强预算分析和控制，建立完备的财务会计核算体系。

完善资金管理制度，加强资金筹集和使用管理，制订中长期资金计划，为公司各项业务的发展筹措资金，提高资金使用的效率和安全。

制订实施清算管理制度，统一清算管理，建立快捷、通畅的清算体系。

3、通过各种方式筹集资金，满足业务发展对资金的要求 采取各种方法和手段来筹措资金。

通过长短期信贷借款、拆借、国债回购、受托投资、发行公司债券等融资手段筹措资金，满足公司投行、证券投资、固定收益、受托投资、经纪业务等各项业务的发展需要。

与各金融单位保持密切良好的合作关系，并积极开展各种财务活动，保证公司始终有充沛的资金可供调用。

4、全面实现财务管理电算化，建立一支政治素质高、业务能力强、爱岗敬业的财会队伍 利用现代化网络技术，进行电算化建设，提高财务运作效率，保证资金及时按额满足业务发展需要。

通过定时的培训制度，不断提高员工的业务素质，以满足公司业务不断发展的要求。

二、业务策略 1、经纪业务1.1 从思想观念和体制创新，建立有效的激励机制 以业绩作为衡量员工工作的标准，将员工收入与业绩挂钩。

通过股票、基金和国债的交易量、保证金水平等作为考核营业部收入的指标，确定营业部的收入总额营业部再根据员工业绩进行分配，建立起有效的激励机制。

1.2 建立完善新型营销体系 营业部为支点，建设覆盖全国的营销网络，与其他业务部门共同形成能够有效运转的销售网络体系，在上海、北京、深圳和沿海城市等经济发达地区建立核心销售网点，完成整个网络的建设。

不仅为经纪业务服务，同时为投行业务、证券投资业务、资产管理业务提供服务。

1.3 大力发展机构客户 以机构投资者作为重点对象进行培养，通过多种方式，建立长期的良好合作关系，以优质的服务和特色研究吸引大型机构客户，改变目前散户为主体的客户结构。

1.4 丰富经纪业务销售品种 3-9国盛证券有限责任公司一届四次董事会议案 健全金融产品，完善开放式基金、B 股、三板市场等普遍已有品种，积极研究开发期货市场等其他金融品种。

1.5 积极进行业务和服务创新，形成核心竞争力 研究股指期货、交易所交易基金和 QDII 等新品种，把握新产品机遇。

关注市场和政策的变化，与银行、信托、保险寻找有共性的相联系的产品，形成有国盛特色的金融产品。

1.6 调整营业网点布局，构建营销平台 科学调整营业网点，在全国各主要城市设置网点，围绕长江三角洲、珠江三角洲和环渤海三角洲三个主要经济地区进行布局，在沿海城市(如东莞、佛山、杭州、无锡等)进行营业网点设置，重点考虑经济发达、整体经济实力雄厚的县级市区。

大力推广非现场交易，拓宽单个营业部客户面积。

注重精品营业部的模式建立，服务质量和服务内涵是营业部建设重点，有意识、有步骤地形成有国盛证券特点的精品营业部模式。

1.7 把握技术发展趋势，利用先进科学技术发展业务 全面推广银证通业务，在一个地区以当地营业部为中心，辐射各个县城，通过网上交易和电话委托的方式大力发展非现场客户。

充分利用国盛证券网网络平台，发展网上经纪人和网上客户，摆脱地域限制。

密切关注技术发展.

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