2015招标师《采购专业实务》指导：服务招标文件
6.3服务招标文件
6.3.1特许经营项目融资——掌握
(1)招标文件的主要内容
特许经营项目融资招标文件包括投标邀请书或招标公告、投标人须知、项目协议、投标文件格式、参考资料等。
1)项目协议。
不同种类融资模式，项目协议的构成也不同，但一般都包括项目特许经营协议，而股权转让另有股权转让合同和合资合同;TOT项目另有资产转让(或经营权转让)合同和合资合同;BOT项目视情况需要可以从项目特许经营协议中分离出产晶或服务购买协议。投标人对项目协议的响应修改情况将是评标的主要内容。 起草既能保护招标人利益、又能兼顾投资人利益且符合市场行情的项目协议，是基础设施特许经营项目融资招标成功和顺利实施的关键。
签约主体为项目的行业主管部门。
不同种类项目，特许经营协议的内容有所不同。
BOT项目的特许经营协议通常包括：
①定义与释义 ;②特许经营权; ③双方的申明和保证;
④项目的土地与前期工作; ⑤项目建设、验收和竣工;
⑥项目运营和维护、质量标准和检测⑦产品或服务数量、价格和服务费用;
⑧特许期满移交、不可抗力、提前终止; ⑨补偿和违约赔偿、争议解决和附件等内容。
2)投标文件的内容和格式。包括投标商务文件和投标方案文件两大部分。
①投标商务文件。包括投标函、投标一览表、法人代表授权书以及投标人资格证明文件，
②投标方案文件。以BOT项目招标为例，一般包括融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案等。
A.融资方案。包括项目财务分析报告。
B.技术和管理方案。包括建设方案、运营维护方案和移交方案。
a.建设方案。包括建设期投资估算，该估算应参照可行性研究报告编制深度进行编写，与建设方案内容相对应，并与财务投资明细表保持一致。
b.运营和维护方案。c.移交方案。
C.项目协议响应方案。投标人应对招标文件中的项目协议的条款做出逐条响应，按条款顺序将建议修改的内容填入特许经营协议条款偏差表中。偏差表需要由投标人盖章，授权代表签字。
3)参考资料。特许经营项目一般投资规模大、项目周期长。招标人在发售招标文件时一般会提供参考资料。
(2)评标方法和评标因素的选择
1)评标方法。特许经营项目融资招标，典型的评标方法有综合评估法和栅栏评标法。
采用两阶段综合评估法评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案及协议响应方案进行评估，第一阶段合格才能进入第二阶段。第二阶段投标报价的评估应重点注意两方面因素，一是投标报价评分占整体分数的权重，二是各投标报价之间的价格差距。
两阶段综合评估得分之和，招标人按照投标人的最终得分排序。
②栅栏评标法。栅栏评标法主要适用于对技术、性能没有特殊要求，对投标人的融资能力要求不高的项目。与两阶段综合评标法相比，方法简单，但其缺点是不能全面、充分反映投标人在技术、管理、财务和法律方面的能力和做出的更大努力。类似工程招标中经评审的最低投标价法。
栅栏评标法也分为两个阶段进行评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案进行评估，各部分都超过最低要求的投标被认为是合格投标，进入第二阶段评审。第二阶段对所有合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。当以资产转让价格为要素时，价格越高越好，按转让价格由高到低排序;当以产品或服务价格为要素时，产品或服务价格越低越好，按价格由低到高排序。
2)评标因素。特许经营项目融资招标主要评标因素包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案等。
①投标报价。投标报价是招标人评价和选择投标人的关键因素。
BOT项目，投标人的报价越低对招标人越有利。
股权转让项目，投标人的报价越高对招标人越有利。
TOT项目，有两种报价方式：第一种是转让资产的价格固定不变，投标人的产品(或服务)价格越低越有利;第二种是产品(或服务)价格固定不变，投标人的资产转让价格越高越有利。
②技术和管理方案。BOT包括工程设计、设备采购、验收和运营维护管理、移交;股权转让项目和TOT项目的技术管理方案只包括项目运营维护管理和移交。
③融资方案。投标人的融资方案和财务状况是评标的重要因素。
资方案主要包括资本金的筹措方案和贷款的筹措方案。
④项目协议响应方案。招标人通常都会允许投标人对招标文件中提供的项目协议文本提出接受和补充、修改意见，修改内容是评标因素的组成部分。
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