威廉希尔app 为您提供 “2013年证券交易第六章多项选择题 证券自营业务 ”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
不定项选择题
1.下列有关自营业务的含义，正确的有( )。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
2.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。
A.证券公司的营业柜台
B.包销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
3.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有( )。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款
4.自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
5.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A.风险预警指标
B.风险监控阀值
C.敏感性指标
D.风险测量阀值
6.下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有( )。
A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
7.下列事项中，属于内幕信息的有( )。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
8.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
9.以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
10.下列说法正确的有( )。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
11.自营业务的风险主要包括( )。
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
12.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
13.自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.自营规模
B.风险限额
C.资产配置
D.业务授权
14.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
15.下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。
A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
16.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
17.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
18.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
19.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
20.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
21.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
22.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有( )。
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所
B.审计事务所
C.律师事务所
D.咨询公司
24.下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
25.自营业务内部报告的内容应包括( )。
A.投资决策执行情况
B.自营资产质量
C.自营盈亏情况
D.风险监控情况
26.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
27.证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
28.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A.资产、负债
B.现金流
C.损益
D.资本充足
29.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
30.下列属于内幕信息知情人的有( )。
A.发行人的高级管理人员
B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人
31.证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。
A.已知
B.可测
C.可控
D.可承受
32.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
33.证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。
A.合理的预警机制
B.严密的账户管理、严格的资金审批调度
C.规范的交易操作
D.完善的交易记录保存制度等
34.下列属于自营业务经营风险的有( )。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
35.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
36.有下列( )行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
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