威廉希尔app 为您提供 “2013年证券交易第四章不定项选择题：证券经纪业务 ”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
不定项多选择题
1.《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作的声明和承诺有( )。
A.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施客户交易结算资金第三方存管
B.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C.乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D.乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖
2.《证券交易委托代理协议》中，甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作的声明和承诺有( )。
A.甲方具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形
B.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合法，并保证其资金来源合法
C.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》、《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
D.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款
3.客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )
A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
4.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供( )。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
5.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
6.《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定( )签订的。
A.结算公司
B.存管银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所
7.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有( )。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
8.客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有( )。
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险，明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段
9.经纪业务操作规范管理的一般要求有( )。
A.前、后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案
10.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有( )。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
11.关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。
A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
12.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在( )。
A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行
B.指定的存管银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
D.指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况
13.一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于( )。
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
14.在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A.授权人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
15.客户的保密资料包括( )。
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
16.在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
17.经纪业务主要环节包括( )。
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.证券清算交割
18.以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
19.《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关( )进行基本约定。
A.权利和义务
B.业务规则
C.责任
D.操作流程
20.下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐
21.证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
22.证券经纪业务可分为( )。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
23.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要要求有( )。
A.建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B.建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
C.建立健全证券营业部管理制度
D.统一交易系统，加强信息系统安全管理
24.管理风险的防范措施包括( )。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度
25.当证券账户注册资料中的( )之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种
26.证券经纪业务风险主要包括( )。
A.合规风险
B.管理风险
C.政策风险
D.技术风险
27.证券账户管理包括( )。
A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户
28.证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有( )。
A.对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理
B.对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理
C.重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制
D.总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查
29.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有( )。
A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统
B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作
C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整
30.证券营业部实行前后台分离的具体要求有( )。
A.前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理
B.后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开
C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗
D.电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务
31.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但( )等查询不在此限。
A.存管银行
B.监管
C.司法机关
D.证券交易所
32.委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券。
A.买卖
B.冻结
C.质押
D.赠与
33.以下关于指定存管银行为证券公司开立的客户交易结算资金汇总账户，说法正确的有( )。
A.以证券公司名义开立
B.其资金全部为客户所有
C.二级明细记录账户为“管理账户”
D.用以客户证券交易交收资金的划付
34.客户开立资金账户时，应同时自行设置( )。
A.交易权限
B.交易密码
C.资金密码
D.资金上限
35.以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有( )。
A.《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”
B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C.可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致
D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
36.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括( )。
A.客户
B.客户指定的存管银行
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
37.证券经纪商的中介性表现在( )。
A.不以自己的资金进行证券买卖
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.充当证券买方和卖方的代理人
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
38.证券经纪商承担一定的义务主要体现了( )的原则。
A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖
39.坚持了解客户原则，其一是指了解客户的( )。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
40.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括( )。
A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码
41.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
42.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.侵占客户合法权益
C.证券公司工作人员承诺证券买卖收益
D.提供虚假信息
43.境内创投企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有( )。
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
44.境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件和资料有( )。
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
45.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭( )到该证券公司开立B股资金账户。
A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明
46.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有( )。
A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件
47.中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
A.证券公司向监管机构的报告制度
B.举报制度
C.信息披露
D.检查制度
48.合规风险的防范措施有( )。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
49.下列情形属于合规风险的是( )。
A.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同
B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
50.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括( )。
A.法律风险
B.合规风险
C.管理风险
D.技术风险
51.咨询服务的主要内容有( )。
A.向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B.了解自己的客户
C.让投资者充分理解“买者自负”的原则
D.简单介绍技术分析软件使用方法
52.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。
A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
53.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
54.投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A.风险意识
B.参与意识
C.投机意识
D.风险识别能力
55.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。
A.申购新股资金冻结期间
B.开放式基金尚有基金余额
C.客户资料尚未补全
D.银证关联尚未撤销
56.在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。
A.授权人
B.代理人
C.委托人
D.受托人
57.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为( )。
A.亲属关系型
B.直接关系型
C.间接关系型
D.陌生关系型
58.目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括( )。
A.证券公司营业部
B.网络证券营销
C.证券公司内部营销人员
D.经纪人和独立财务顾问
59.在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为( )。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.时间集中策略
60.用心理因素作为细分市场的依据，遇到细分变量模糊、子市场价值难以衡量、子市场特征不够稳定等难题时，需要( )。
A.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的心理特征作为细分变量
B.在选择细分变量的时候，应选择那些能够明显区别投资者的行为特征作为细分变量
C.采取恰当的技术分析方法
D.采取恰当的市场调查方法
61.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。
A.可度量性
B.有价值
C.可接近性
D.差异性
62.市场细分的直接依据包括( )。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者行为因素
D.心理因素
63.证券公司的客户招揽包括( )等环节。
A.确定目标市场
B.选择营销渠道
C.建立客户关系
D.客户促成
64.( )是招揽客户的前提和基础。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户促成
D.客户关系建立
65.经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有( )。
A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户所提交的材料是否完整齐全
66.营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户。
A.法人以个人名义
B.个人以个人名义
C.个人以法人名义
D.法人以法人名义
67.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，其( )信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者
68.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其( )，如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效
69.( )或其他合伙人或投资者发生变更的，企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。
A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
70.证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
71.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
72.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
73.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
74.以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。
A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.证券公司不赚取买卖差价
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
75.证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以( )为核心的客户管理和服务体系。
A.了解自己
B.了解自己的客户
C.适当性服务
D.及时性服务
76.以下关于证券经纪商的说法，正确的有( )。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
C.不承担交易中的价格风险
D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬
77.证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括( )。
A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托
B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保
C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营
D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故
78.客户投诉的常见原因有( )，以及客户的问题或需求得不到解决等。
A.客户认为自己被公司或营销人员忽视
B.营销人员不愿意承担错误及责任
C.营销人员的服务承诺未兑现
D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
79.从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为( )。
A.售前服务
B.售中服务
C.售后服务
D.特别服务
80.理财顾问服务具有( )的特点。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
81.比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为( )几个层次。
A.有形服务
B.核心服务
C.特别服务
D.附加服务
82.购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( )。
A.认知阶段
B.情感阶段
C.犹豫阶段
D.最终行为阶段
83.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。
A.缘故法
B.介绍法
C.被动接受法
D.陌生拜访法
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