威廉希尔app 为您提供 “2013年证券从业资格考试《证券交易》考试前练习题目”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经( )确认后才能补办新的证券账户卡。
A.中国证监会
B.中国结算公司
C.相关证券公司
D.相关经纪人员
.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
.我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。
A.时间优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先
D.价格优先、时间优先
.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了( )制度。
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为( )份。
A.9611
B.9611.9
C.9611.92
D.9612
.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A.500万
B.800万
C.1亿
D.2亿
.A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A.10%
B.40%
C.50%
D.60%
.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会确定责任承担者
.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是( )。
A.为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作
B.要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念
C.对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批
D.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
.下列( )不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A.选择交易对手的自主性
B.选择交易品种的自主性
C.选择交易方式的自主性
D.选择交易价格的自主性
.内幕信息的知情人不包括( )。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司
D.保荐人
.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.股东大会
.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个__月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。( )
A.1;5
B.3;15
C.2;30
D.6;60
.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
.证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
.在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。
A.按合同约定承担投资风险
B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
相关推荐：
查看更多：证劵从业资格考试频道 > 考试试题