威廉希尔app 为您提供 “证券资格考试《证券交易》多项选择练习题目”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则( )。
A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
B.内幕交易
C.操纵市场
D.未严格按规定处理证券违法行为
金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是( )。
A.指会员和客户进行期货交易的专用代码
B.由会员号和客户号两部分组成
C.交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号
D.一个客户在金融期货交易所内只能有1个客户号
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务( )。
A.协助办理开户手续 B.代期货公司收付期货保证金
C.提供期货行情信息、交易设施 D.中国证监会规定的其他服务
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于( )。
A.人民币1亿元 B.人民币2亿元
C.人民币3亿元 D.人民币5亿元
投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于( )方面。
A.证券交易所交易经手费 B.通讯费用
C.单证制作费用 D.支付给证券登记结算机构的费用
证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有( )。
A.警告 B.罚款
C.限制或暂停其从事证券业务 D.追究刑事责任
属于非交易过户的行为有因( )等原因而发生的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
A.继承 B.赠与 C.财产分割 D.法院判决
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施( )。
A.在会员范围内通报批评 B.暂停或者限制交易
C.取消会员资格 D.罚金
证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有( )。
A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位
B.在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交
C.在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交
D.若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价
我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于( )。
A.发行价格的确定方式不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.资金冻结方式不同
D.承销手续费支付方式不同
无形席位申报方式的申报程序为( )。
A.委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
B.委托指令——终端机+交易所主机
C.委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D.委托指令——交易所主机
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