威廉希尔app 为您提供 “2013年证券资格考试《证券交易》预习题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
一.单选题：
1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )年和( )年正式开业。
A.1990 1991
B.1991 1990
C.1991 1992
D.1992 1991
2.公开原则的核心要求是( )。
A. 上市公司的信息披露及时
B. 证券公司公开业务
C. 实现市场信息公开化
D. 证券交易实现社会化
3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是( )。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在场外市场交易
C. 上市公司退市后在场外交易市场交易
D. 在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4.从内容上看，认股权证具有的性质是( )。
A. 债券
B. 股权
C. 期货
D. 期权
5.在我国，证券交易所的设立须经( )批准。
A. 中国证监会
B. 中国纪委
C. 全国人民代表大会
D. 国务院
6.在证券交易市场发展的早期，( )是场外交易市场的主要形式。
A. 交易所市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
7.在场外交易市场，证券公司的作用是( )。
A. 交易的组织者
B. 交易的直接参加者
C. 两者都是
D. 两者都不是
8.关于证券交易所的会员，说法正确的是( )。
A. 只能是证券公司
B. 包括有资金实力的个人
C. 包括其它金融机构
D. 无严格限制
9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报( )审核批准。
A. 交易所股东大会
B. 交易所理事会
C. 交易所董事会
D. 交易所会员大会
10.对于交易所无形席位说法正确的是( )。
A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B. 交易速度要慢于有形席位报盘
C. 不易成交
D. 属于场外报盘
11.一般规定，交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位。
A. 一个
B. 两个
C. 三个
D. 四个
12.从我国目前的证券经纪业务内容来看( )。
A. 股票的柜台交易逐渐增加
B. 债券交易主要形式是柜台代理买卖
C. 我挥泄善钡墓裉ń?
D. 我国没出有任何证券的柜台交易
13.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
A. 为客户的一切交易保密
B. 坚持了解客户原则
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 严格按委托人的要求办理委托事务
14.在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 以上都可以
15.开立证券账户的基本原则是( )。
A. 合法性和公正性
B. 合法性和真实性
C. 真实性和公开性
D. 公正性和公平性
16.股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由( )名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
17.采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的( )，按买入股票的委托手续办理申购。
A. 股票市值总和
B. 股票和证券投资基金市值总和
C. 股票和债券市值总和
D. 所有证券市值总和
18.证券存管按( )以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
A. 证券公司账户
B. 证券营业部账户
C. 证券服务部账户
D. 股东证券账户
19.从( )年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A. 1995
B. 1997
C. 1998
D. 1999
20.下列对于市价委托，不正确的说法是( )。
A. 没有价格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我国目前采用此种委托方式较多
21.下列不属于非柜台委托的是( )。
A. 书面委托
B. 电话委托
C. 传真委托
D. 自助委托
22.中国证券监督管理委员会于( )年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
A. 1997
B. 1998
C. 1999
D. 2000
23.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。
A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C. 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24.对连续竞价的申报方法，错误的说法是( )。
A. 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B. 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D. 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
25.关于网上定价发行，不正确的说法是( )。
A. 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B. 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C. 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D. 每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
26.在新股配售操作程序中，收缴股款日是( )。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+0日
27.对配股权证交易流程，正确的说法是( )。
A. 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B. 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C. 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D. 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28.深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是( )。
A. 股权登记日为R日
B. 股息到账日为R+1日
C. 除权除息日为R+2日
D. 可流通股份红股交易起始日为R+1日
29.发行.上市的证券投资基金在沪.深证券交易所交易的佣金统一为成交额的( )。
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
31.证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是( )。
A. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B. 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C. 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D. 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
32.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是( )。
A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D. 证券公司之间可以互相交割
33.如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是( )。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
34.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )。
A. T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B. 资金划拨银行通过系统内本.异地资金汇划系统划款
C. 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D. 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
35.证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是( )。
A. 证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务
B. 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C. 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D. 证券公司直接掌握客户资金动态
36.下列适用于发行日交割、交收方式的是( )。
A. 上市公司发起设立
B. 上市公司进行定向募集资金
C. 上市公司增资发行新股
D. 上市公司进行网上定价发行
37.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A. 当日闭市前
B. 当日闭市后
C. 次日开市前
D. 次日开市后
38.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
39.下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是( )。
A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开
B. 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C. 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D. 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40.根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报( )备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
判断题：
1.债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
2.基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
3.存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
4.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
5.证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
6.采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
7.在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
8.证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
9.保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
10.上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
11.开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
12.对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
13.我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
14.深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
15.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
16.深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
17.在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
18.我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
19.集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
20.对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
21.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。
22.在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
23.目前，我国B股实行T+0回转交易制度。
24.国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
25.网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
26.我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
27.新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
28.参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
29.网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
30.网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
31.网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
32.深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
33.在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
34.证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
35.证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
36.证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
37.发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。
38.证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
39.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
40.证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
41.《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
42.差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
43.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
44.在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。
45.在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
46.证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
47.例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。
48.在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。
49.上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
50.因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
51.深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
52.上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。
53.目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
54.在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。
55.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。
56.在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。
57.按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
58.按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
59.申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
60.证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。
61.证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
62.证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
63.证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
64.从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
65.在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。
66.证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
67.全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
68.风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
69.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
70.证券营业部由于受托时约定不明.证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
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