威廉希尔app 为您提供 “2013证券从业资格证考试<证券交易>模拟试题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单选题
证券营业部接受投资者委托后按( )原则进行申报竞价。
A.时间优先
B.价格优先
C.时间优先、客户优先
D.价格优先、时间优先
标准答案：C
多选题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
标准答案：ABC
【解析】D项应为资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行。
判断题
在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证监会可以决定临时停市或技术性停牌。( )
标准答案：错误
【解析】在证券交易所的交易期间，如果发生异常情况，如因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
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