威廉希尔app 为您提供 “2013《证券交易》预测练习题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单选
在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是( )。
A.提供业务设施的证券服务公司
B.证券交易所指定的公司
C.非上市公司选定的银行
D.非上市公司股份转让的主办券商
答案：D
多选
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。
A.加强自律管理
B.定期检查
C.完善法制
D.严格把关
答案：BCD
【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
判断
上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。( )
答案：正确
【解析】上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是 1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股;深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。
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