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单选
采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A.认购证发行方式
B.与储蓄存款挂钩发行方式
C.市值配售发行方式
D.网下发行方式
答案：C
多选
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D.由于管理不善而使自营业务受到损失
答案：BD
【解析】A项属于合规风险;C项属于市场风险。
判断
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。( )
答案：错误
【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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