威廉希尔app 为您提供 “2013年证券从业资格证考试练习习题及答案解析”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单选
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A.上市公司
B.非上市公司
C.申报公司
D.亏损公司
答案：B
多选
在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。
A.加强自律管理
B.定期检查
C.完善法制
D.严格把关
答案：BCD
【解析】在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
判断
客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。( )
答案：错误
【解析】客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。
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