威廉希尔app 为您提供 “证券从业资格证考试《证券交易》过关习题”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单项选择题
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的
证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
【答案详解】C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
多项选择题
下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。
A.网络证券营销
B.期货公司
C.证券公司营业部
D.投资公司
【答案详解】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道(证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员)和间接营销渠道(经纪人、独立财务顾问)。
判断题
证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )
【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”
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