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第1题 交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的( )。
A. 资产市值
B. 可用余额
C. 可交易余额
D. 可保留余额本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。
A. 自营业务账户、席位情况
B. 自营业务交易量
C. 自营风险监控报告
D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A. 1年期国债利率
B. 约定回购利率
C. 1年定期存款利率
D. 活期存款利率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A. 10%
B. 40%
C. 50%
D. 60%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A. 权限审批
B. 交易权限管理
C. 资格认定
D. 权限最小化本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是( )。
A. 6个月
B. 1年
C. 3个月
D. 9个月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 50
B. 80
C. 100
D. 120本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A. 80%
B. 100%
C. 120%
D. 200%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。
A. 最低申报数量
B. 最高申报数量
C. 平均申报数量
D. 最初申报数量本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A. 董事会
B. 监事会
C. 理事会
D. 股东大会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A. 与他人共用一个席位
B. 会员转让其拥有的所有席位
C. 将席位出租
D. 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。
A. 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B. 上海证券交易所规定，对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C. 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D. 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 ( )是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构，以现金进行的认购。
A. 网上现金认购
B. 网下现金认购
C. 网下组合证券认购
D. 网上组合证券认购本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 证券指数的编制遵循( )的原则。
A. 公开公平
B. 公开透明
C. 公正透明
D. 公开公正本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A. 委托人
B. 受托人
C. 资产管理人
D. 代理人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 关于深圳证券交易所配股操作流程的说法，错误的是( )。
A. 股权登记日为R日
B. 配股认购日为R+2日开始
C. 交款结束日为R+7日
D. 认购期为5个工作日本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。
A. 申请材料送交日为T-5日前
B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 最后交易日为T+3日本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。
A. 信用状况
B. 交易记录
C. 资金实力
D. 交易规模本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 下列不属于金融衍生工具交易的是( )。
A. 股票交易
B. 金融期货交易
C. 金融期权交易
D. 权证交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A. 10
B. 2500
C. 10000
D. 25000本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立( )。
A. 专用账户
B. VIP账户
C. 信托账户
D. 信用账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配发权证。
A. 客户信用交易担保资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易专用证券交收账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 证券公司自营业务的主要风险是( )。
A. 市场风险
B. 交易风险
C. 法律风险
D. 经营风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 首次发行的股票在( )上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A. 主板
B. 创业板
C. 中小企业板
D. 代办股份转让系统本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在( )个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
A. 7
B. 15
C. 20
D. 30本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。
A. 结算参与人与结算参与人
B. 结算参与人与客户
C. 登记结算机构与结算参与人
D. 登记结算机构与客户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。
A. 审单
B. 验证
C. 验证资金及证券
D. 结算本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A. 证券与资金管理分离
B. 券商托管证券和银行存管资金
C. 券商与银行分工明确
D. 专业和高效相结合本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 记账式国债通过( )发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立债券持有人名册，完成初始登记。
A. 招投标
B. 证券回购
C. 场外合同分销
D. 证券交易所挂牌分销本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过( )的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A. 收市后
B. 开盘后
C. 11：30前
D. 13：30前