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第1题 证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。
A. 每日股票交割单
B. 买卖成交报告单
C. 每日资金清算单
D. 买卖成交汇总表本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 投资者要想在深圳证券交易所买卖B股，须开设( )。
A. 美元账户
B. 人民币资金账户
C. 港币账户
D. 居住地法定货币账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。
A. 金融工具市价
B. 双方即时协商的价格
C. 协定价格
D. 合同约定价格本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 在客户( )，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
A. 认知阶段
B. 情感阶段
C. 犹豫阶段
D. 最终行为阶段本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是( )。
A. 债券
B. 基金
C. B股
D. A股本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
B. 签订《证券交易委托代理协议》
C. 开立资金账户
D. 分享投资收益，承担投资损失本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 下列关于政府债券的说法，错误的是( )。
A. 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B. 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C. 中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D. “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A. 深圳发展银行总行
B. 中国工商银行深圳分行
C. 招商银行北京分行
D. 中国银行北京分行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
A. 客户信用交易担保资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 信用交易证券交收账户
D. 信用交易专用证券交收账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。
A. 清算发生财产实际转移
B. 交收发生财产实际转移
C. 清算、交收均不发生财产实际转移
D. 清算、交收均发生财产实际转移本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 ( )是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
A. 正回购方
B. 卖出回购方
C. 资金融入方
D. 逆回购方本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为( )手及其整数倍为交易单位。
A. 1
B. 10
C. 100
D. 1000本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 ( )用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用证券账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。
A. 登记
B. 存管
C. 结算
D. 监管本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 以下关于证券经纪商的说法，错误的是( )。
A. 指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A. 金融期货合约
B. 金融期货
C. 金融远期合约
D. 金融期权合约本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。
A. 资金融通
B. 调节头寸
C. 套期保值
D. 信用规范本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 资产管理业务的风险不包括( )。
A. 管理风险
B. 经营风险
C. 操作风险
D. 市场风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 以人口统计因素为依据细分市场，一般需要( )个或( )个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。
A. 1;1
B. 2;2
C. 3;3
D. 4;4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 深圳证券交易所配股认购于( )日开始，认购期为( )个工作日。
A. R;5
B. R+1;10
C. R+1;5
D. R-1;10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A. 市场总监
B. 总经理
C. 会员部
D. 会员大会常委会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。
A. 投资损失证券公司连带
B. 公平公正，诚实守信
C. 投资风险，客户自担
D. 健全制度，规范运作本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A. 财务状况
B. 业务资格
C. 管理能力
D. 投资业绩本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。
A. 上期最高收盘价和上期最低收盘价
B. 本期最高收盘价和本期最低收盘价
C. 上期开盘价和上期收盘价
D. 上期收盘价和本期开盘价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 从内容上看，权证具有( )的性质。
A. 期权
B. 所有权
C. 约定交易
D. 远期交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 ( )是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
A. 交易性过户
B. 非交易性过户
C. 账户挂失转户
D. 柜台过户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是( )。
A. 实际股票价格
B. 实际的股价指数
C. 投资组合总市值
D. 上证50指数本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。
A. 同一清算期内发生的不同种类的证券
B. 同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C. 不同清算期内发生的相同种类的证券
D. 不同清算期内发生的相同种类的证券价款